2011年下半年證券《市場基礎知識》考試大綱

　　證券市場基礎知識

　　目的與要求

　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業(yè)務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

　　第一章 證券市場概述

　　掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。

　　掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構;掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的;掌握機構投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成;熟悉投資者的風險特征與投資適當性;熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構、證券監(jiān)管機構的主要職責;了解個人投資者的含義。

　　熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發(fā)展趨勢;了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內容;熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化;熟悉面對全球金融危機所采取的措施;熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(“國九條”)的主要內容;了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內容。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質、特征和分類方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握與股票相關的部分資本管理概念。

　　熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區(qū)別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

　　掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優(yōu)先認股權等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

　　掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　熟悉我國股權分置改革的情況。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。

　　掌握政府債券的定義、性質和特征;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別;了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉中央銀行票據的作用和發(fā)行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同;熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。

　　掌握國際債券的定義和特征;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發(fā)行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解國際開發(fā)機構人民幣債券的管理;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。

　　第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同。

　　熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。

　　熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。

　　掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

　　熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。

　　掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第五章 金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。

　　掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。

　　掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區(qū)別;掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國金融期貨交易所;掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規(guī)則;掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業(yè)務內容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

　　掌握金融期權的定義和特征;掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別;熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類;了解金融期權的主要功能。

　　掌握權證的定義、分類、要素;熟悉權證的發(fā)行、上市與交易。

　　掌握可轉換債券的定義和特征;掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區(qū)別。

　　掌握存托憑證的定義;了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關的機構;了解存托憑證的優(yōu)點;了解我國發(fā)行的存托憑證。

　　掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類;掌握資產證券化的有關當事人;了解資產證券化的結構和流程;了解目前中國銀行業(yè)信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發(fā)展趨勢;了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。

　　掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。

　　第六章 證券市場運行

　　熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發(fā)行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發(fā)行分類;掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件;掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件;熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。

　　掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。

　　掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

　　掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

　　第七章 證券中介機構

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監(jiān)管要求;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。

　　掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內容及相關管理規(guī)定。

　　掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務內部控制的主要內容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。

　　熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理;熟悉對注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關業(yè)務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

　　第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　掌握證券市場法律法規(guī)的層次;掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的范圍宗旨和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定;熟悉《反洗錢法》的調整范圍、宗旨和主要內容。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關規(guī)定;掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和業(yè)務指引的有關規(guī)定;掌握《證券市場禁入規(guī)定》的相關規(guī)定。

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監(jiān)管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會的職責和對會員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內容;熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。

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