證券發(fā)行與承銷輔導：企業(yè)境外上市資料(2)

　　二、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市需要表決的事項(2方面)$lesson$

　　(一)董事會表決事項

　　境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應當就以下事項作出決議并提請股東大會批準：

　　1.境外上市是否符合證監(jiān)會的規(guī)定;

　　2.境外上市方案;

　　3.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

　　(二)股東大會表決事項

　　境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應當就以下事項逐項進行表決：

　　1.董事會提案中有關所屬企業(yè)境外上市方案;

　　2.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

　　三、財務顧問的職責

　　所屬企業(yè)申請到境外上市，上市公司應當聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單的證券經(jīng)營機構擔任其維持持續(xù)上市地位的財務顧問，財務顧問擔負相應職責：

　　(一)盡職調查。

　　(二)持續(xù)督導。財務顧問應當在所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度，持續(xù)督導上市公司維持獨立上市地位，并承擔下列工作：

　　1.持續(xù)關注上市公司核心資產(chǎn)與業(yè)務的獨立經(jīng)營狀況、持續(xù)經(jīng)營能力等情況;

　　2.針對所屬企業(yè)發(fā)生的對上市公司權益有重要影響的資產(chǎn)、財務狀況變化，以及其他影響上市公司股票價格的重要信息，督導上市公司依法履行信息披露義務;

　　3.財務顧問應當自持續(xù)督導工作結束后十個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結報告書”。

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