2012年發(fā)行與承銷預(yù)習(xí)：機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(6)

　　第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管$lesson$

　　一、監(jiān)管主體及內(nèi)容

　　1.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)管

　　2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的監(jiān)管內(nèi)容

　　二、核準制的含義及其特點

　　1.含義：是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　2.與行政審批制相比，核準制具有的特點：

　　⑴在選擇和推薦企業(yè)方面，

　?、圃谄髽I(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，

　?、窃诎l(fā)行審核上，

　?、仍诠善卑l(fā)行定價上，

　　三、保薦制度

　　1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國證監(jiān)會審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自2008年12月1日起施行。

　　2.保薦制度的主要內(nèi)容：

　　⑴保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　?、票Ｋ]期限

　　⑶保薦責(zé)任

　?、缺O(jiān)管措施：中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)

　　四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查

　　1.非現(xiàn)場檢查：主要由證券公司上報年度報告及自查

　　2.現(xiàn)場檢查：

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