證券交易 復(fù)習(xí)重點(diǎn)之:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(1)
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
主要考點(diǎn):證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)、證券經(jīng)紀(jì)商的作用
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義 (經(jīng)紀(jì)即中介的意思,簡(jiǎn)而言之就是受客委托,代客買(mǎi)賣(mài))
1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶(hù)委托,按照客戶(hù)的要求,代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。
2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺差價(jià),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(重要考點(diǎn))
3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。在我國(guó),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶(hù)的委托,代理其在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。
4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中包含的要素有:委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。
5.證券經(jīng)紀(jì)商,是指接受客戶(hù)委托,代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。
證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)是委托代理關(guān)系,證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券,從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
6.證券經(jīng)紀(jì)商的作用:
(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介。提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率。
(2)提供信息服務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)商提供咨詢(xún)服務(wù)包括:上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告等。
【例1?判斷題】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。( )
【答案】錯(cuò)。應(yīng)該是:委托代理關(guān)系。
【例2?單選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自( )。
A.收取傭金 B.賺取差價(jià)
C.收取的咨詢(xún)費(fèi)用 D.證券發(fā)行費(fèi)用
【答案】A
【例3?單選題】下列選項(xiàng)中,不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是( )。
A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介 B.提高證券市場(chǎng)效率
C.提供信息服務(wù) D.防治股價(jià)波動(dòng)
【答案】D。
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
(一)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。
(二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
(三)客戶(hù)指令的權(quán)威性
證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格、有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化,即使是為維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托人的指令,也應(yīng)事先征得委托人的同意。
(四)客戶(hù)資料的保密性
【例4?單選題】下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B.客戶(hù)資料的保密性
C.客戶(hù)指令的權(quán)威性 D.交易物的不變性
【答案】D
【例5?判斷題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù),在任何情況下,未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。( )
【答案】錯(cuò)
【例6?多選題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述不正確的是( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事物
【答案】BD
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