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證券交易 復(fù)習(xí)重點之:委托買賣(2)

更新時間:2012-01-19 10:51:15 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  二、委托受理$lesson$

  經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托

  (一)驗證

  驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查。

  同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查。

  【例13?單選題】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與( )的一致性審查。

  A.委托資金        B.代理人

  C.經(jīng)紀(jì)商         D.委托單

  【答案】D

  (二)審單

  審單主要是審查委托單的合法性及一致性。

  (三)驗證資金及證券

  投資者買入時要有足夠資金,賣出時要有足夠證券。

  新增:如果客戶采用自助委托方式,則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號和正確密碼后,即視同確認了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動檢測客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

  三、委托執(zhí)行

  (一)申報原則

  申報:證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機,稱為申報或報盤。

  原則:時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 。

  時間優(yōu)先是指證券營業(yè)部應(yīng)按受托時間的先后次序為委托人申報??蛻魞?yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時,應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

  注意:證券公司同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時,不得自行對沖完成交易,應(yīng)該向交易所申報競價

  (二)申報方式

  1.有形席位申報(需要場內(nèi)交易員輸入)

  2.無形席位申報(無需場內(nèi)交易員輸入)

  注意:境外投資者買賣B股,必須通過境外的證券代理商進行。

  (三)申報時間

  上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定,交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日,證券交易所市場休市。另外,根據(jù)市場發(fā)展需要,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市,交易時間不作順延。

  關(guān)于申報時間,上海證券交易所規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個交易日9:20~9:25的開盤集合競價階段,上海證券交易額所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~11:30、13:00~15:00。每個交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。每個交易日9:25~9:30,交易主機只接受申報,不對買賣申報或撤銷申報作處理。另外,上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時,都可以調(diào)整接受申報時間。

  四、委托撤銷

  (一)撤單的條件

  在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷。

  (二)撤單的程序

  對委托人撤消的委托,證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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