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2012年證券投資基金輔導(dǎo):基金管理人(1)

更新時間:2012-02-02 09:41:47 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  第一節(jié) 基金管理人概述$lesson$

  一、基金管理公司的市場準(zhǔn)入

  我國對基金管理公司實(shí)行嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理。

  基金管理公司的注冊資本不應(yīng)低于1 億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高,且不低于25%的股東)應(yīng)具備下列條件:(特別重點(diǎn),要逐條學(xué)習(xí),特別是有數(shù)量要求的,應(yīng)記憶)

  主要股東應(yīng)具備的條件:(8 項(xiàng),P86―87)

  (1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

  (2)注冊資本不低于3 億元人民幣;

  (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;

  (4)持續(xù)經(jīng)營3 個以上完整的會計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

  (5)最近3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

  (6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

  (7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

  (8)具有良好的社會信譽(yù),最近3 年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

  基金管理公司除主要股東外的其他股東要求:注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1 億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,且具備上述第4 項(xiàng)至第8 項(xiàng)規(guī)定的條件。

  中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備下列條件:

  (3)實(shí)繳資本不少于3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

  二、基金管理人的職責(zé)

  根據(jù)規(guī)定,擔(dān)任基金管理人的只能是依法設(shè)立的基金管理公司。

  基金管理人的具體職責(zé),共12條(要重點(diǎn)掌握)

  重要:

  (2)要辦理基金備案手續(xù)

  (6)編制中期和年度基金報(bào)告

  (7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

  (8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

  在整個基金的運(yùn)作中,基金管理人實(shí)際上處于中心地位,起著核心的作用?;鸸芾砣说耐顿Y管理能力與風(fēng)險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

  基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對投資者的利益造成損害?;鸸芾砣吮仨氁酝顿Y者的利益為最高利益,嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

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