2012年證券投資基金輔導(dǎo)：基金監(jiān)管資料(2)

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織$lesson$

　　《證券投資基金法》明確規(guī)定，除對基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)區(qū)同負(fù)責(zé)外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。

　　作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的中國證監(jiān)會在對我國基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。

　　中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律組織還對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。

　　證券交易所則對基金的上市、投資交易行、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。

　　地方證監(jiān)局履行一定的一線監(jiān)管的職責(zé)。

　　一、中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管

　　(二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管

　　主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

　　中國證券監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對基金的監(jiān)管

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

　　(一)基金業(yè)委員會的職責(zé)與作用

　　(二)自律管理的方式與內(nèi)容

　　三、證券交易所的自律管理與一線管理

　　(一)對基金上市交易的管理

　　(二)對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

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