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2012年發(fā)行與承銷(xiāo)輔導(dǎo):公司債券的發(fā)行(四)

更新時(shí)間:2012-03-05 09:30:13 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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  (三)評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)制度與評(píng)級(jí)的組織$lesson$

  1.評(píng)級(jí)方法:證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法和評(píng)級(jí)程序有調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)備案、公告。

  2.評(píng)級(jí)回避制度:證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的(6種),不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

  證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間應(yīng)當(dāng)回避的情形:5種

  3.評(píng)級(jí)的組織:證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu),合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能,建立健全“防火墻”制度,從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)保持獨(dú)立。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組,項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)3年以上。

  證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立評(píng)級(jí)委員會(huì)制度,評(píng)級(jí)委員會(huì)是確定評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的最高機(jī)構(gòu)。

  證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立復(fù)評(píng)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度。

  (四)公司債券評(píng)級(jí)的監(jiān)督管理

  1.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得投資其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  2.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi),向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。

  3.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

  (五)公司債券評(píng)級(jí)的法律責(zé)任

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