2012年證券從業(yè)資格考試參考法規(guī)目錄

　　(三)司法解釋

　　1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

　　(2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過法釋[2003]1號(hào))

　　2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　(2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過法釋[2003]2號(hào))

　　3、《最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問題的通知》

　　(2002年1月15日最高人民法院審判委員會(huì)第1201次會(huì)議通過法明傳[2001]43號(hào))

　　4、《最高人民法院關(guān)于部分人民法院凍結(jié)、扣劃被風(fēng)險(xiǎn)處置證券公司客戶證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》

　　(2010年6月22日 [2010]民二他字第21號(hào))

　　5、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問題的規(guī)定(三)》

　　(2011年1月27日法釋[2011]3號(hào))

　　6、《最高人民法院印發(fā)<關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會(huì)紀(jì)要>的通知》

　　(2011年7月13日法[2011]225號(hào))

　　(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　(2002年12月16日證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))

　　2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　(2006年6月7日證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))

　　3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))

　　4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　(2006年5月17日證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))

　　5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法(2008年修訂)》

　　(2008年10月9日證監(jiān)會(huì)令第57號(hào))

　　6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　(2012年5月18日證監(jiān)會(huì)令第78號(hào))

　　7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　　(2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào))

　　8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　(2007年8月14日證監(jiān)會(huì)令第49號(hào))

　　9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　(2008年7月14日證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))

　　10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　　(2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào))

　　11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　(2008年6月24日證監(jiān)會(huì)令第55號(hào))

　　12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　(2006年11月30日證監(jiān)會(huì)令第39號(hào))

　　13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法(2011年修訂)》

　　(2011年10月26日證監(jiān)發(fā)[2011]31號(hào))

　　14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　　(2003年12月18日證監(jiān)會(huì)令第17號(hào))

　　15、《上市公司信息披露管理辦法》

　　(2007年1月30日證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))

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　　16、《上市公司收購(gòu)管理辦法(2012年修訂)》

　　(2012年2月14日證監(jiān)會(huì)令第77號(hào))

　　17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法(2011年修訂)》

　　(2011年8月1日證監(jiān)會(huì)令第73號(hào))

　　18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》

　　(2005年12月31日證監(jiān)公司字[2005]151號(hào))

　　19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　(2004年6月29日證監(jiān)會(huì)令第21號(hào))

　　20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　(2004年9月16日證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))

　　21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　　(2004年9月22日證監(jiān)會(huì)令第23號(hào))

　　22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

　　(2006年8月24日證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))

　　23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　(2007年6月18日證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))

　　24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

　　(2009年3月31日證監(jiān)會(huì)令第61號(hào))

　　25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　(2009年3月13日證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))

　　26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　　(2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))

　　27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　(2009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號(hào))

　　28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　(2010年4月1日證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào))

　　29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》

　　(2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào))

　　30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》

　　(2008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告[2008]26號(hào))

　　31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　(2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))

　　32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　(2010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào))

　　33、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(2008年6月3日證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))

　　34、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

　　(2006年3月16日證監(jiān)公司字[2006] 38號(hào))

　　35、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　　(2006年8月8日商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局商務(wù)部令2006年第10號(hào))

　　36、《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

　　(2005年12月31日商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局商務(wù)部令2005年第28號(hào))

　　37、《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》

　　(2005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005] 51號(hào))

　　38、《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》

　　(2008年10月9日證監(jiān)會(huì)[2008]39號(hào))

　　39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　(2004年6月8日證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))

　　40、《證券投資基金銷售管理辦法(2011年修訂)》

　　(2011年6月9號(hào) 證監(jiān)會(huì)令第72號(hào))

　　41、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

　　(2009年6月30日證監(jiān)會(huì)公告[2009] 14號(hào))

　　42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(2009年11月6日證監(jiān)會(huì)令第64號(hào))

　　43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

　　(2010年4月21日證監(jiān)會(huì)公告[2010] 14號(hào))

　　44、《商務(wù)部關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　　(2009年6月22日商務(wù)部令2009年第6號(hào))

　　45、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

　　(2011年10月26日證監(jiān)會(huì)令第75號(hào)

　　46、《關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引》

　　(2010年3月19日證監(jiān)會(huì)公告[2010]8號(hào))

　　47、《證券公司借入次級(jí)債務(wù)規(guī)定》

　　(2010年9月1日證監(jiān)會(huì)公告[2010]23號(hào))

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　　(五) 證券業(yè)自律準(zhǔn)則

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　(2009年1月19日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))

　　2、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》

　　(2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))

　　(六)證券交易所規(guī)則

　　1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

　　(2008年9月4日上海證券交易所)

　　2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

　　(2008年9月4日深圳證券交易所)

　　3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

　　(2006年5月15日上海證券交易所)

　　4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

　　(2011年1月17日深圳證券交易所)

　　5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

　　(2009 年 6 月 5 日深圳證券交易所)

　　6.《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　(2011年11月25 日上海證券交易所)

　　7.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　(2011年11月25 日深圳證券交易所)

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