證監(jiān)會大力推進資本市場懲防體系建設

更新時間：2012-07-18 09:33:17 來源：|0

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　　證監(jiān)會大力推進資本市場懲防體系建設

　　日前,為進一步落實中央紀委懲防體系建設分工方案中證監(jiān)會牽頭任務,深入打擊內幕交易和市場操縱行為,證監(jiān)會紀委在深圳組織召開座談會。證監(jiān)會黨委委員、紀委書記黎曉宏在座談會上指出,內幕交易和市場操縱是當前資本市場最為突出的違法違規(guī)行為,目前這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制,必須持續(xù)深入地打擊內幕交易和市場操縱行為。

　　據介紹,交易所市場監(jiān)察部門作為稽查執(zhí)法的重要組成部分,處于市場執(zhí)法的最前沿,承擔著發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、上報違法違規(guī)線索、制止不當交易和協(xié)助調查等重要職責。多年來,通過完善監(jiān)控指標體系和技術手段,已經形成了功能強大的市場監(jiān)察技術系統(tǒng)。2009年至今,滬深證券交易所共向證監(jiān)會上報案件線索435件,占證監(jiān)會全部案件線索的47%,其中,內幕交易和市場操縱的案件線索占比達60%,在打擊內幕交易和市場操縱行為方面發(fā)揮了重要作用。

　　黎曉宏指出,要圍繞推進懲防體系建設,不斷深化對打擊內幕交易和市場操縱行為的認識。他說,內幕交易和市場操縱是當前資本市場最為突出的違法違規(guī)行為,嚴厲打擊內幕交易和市場操縱行為不僅是證券執(zhí)法的工作重點,也是推進懲防體系建設的重要內容。必須充分認識打擊內幕交易和市場操縱行為的重要意義,切實增強打擊內幕交易和市場操縱行為的使命感、緊迫感、責任感。近兩年通過加大懲治力度,打擊內幕交易和市場操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實際看,盡管采取了不少防控措施,這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢并沒有得到根本遏制。要深刻領會黨中央、國務院和中央領導同志的重要指示精神,認真貫徹證監(jiān)會黨委的重大決策部署,從推進懲防體系建設,促進資本市場科學發(fā)展的戰(zhàn)略高度,充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢,持續(xù)深入地打擊內幕交易和市場操縱行為。進一步加強研究能力建設,適應市場快速發(fā)展的要求,及時跟蹤研究新交易特點和違法違規(guī)行為變化,不斷提高及時應對打擊的能力和水平。

　　黎曉宏要求,要圍繞市場風險和廉政風險,探索建立廉政風險多重防控體系。他說,推進懲防體系建設是我們的一項重要職責,必須把防控市場風險和廉政風險作為構建懲防體系的有力抓手,結合監(jiān)管部門實際,研究建立廉政風險防控體系。強調抓前沿就是通過采取一些剛性的措施,把反腐倡廉要求納入到各項業(yè)務工作之中,通過抓權力運行的前沿,抓市場監(jiān)管的前沿,抓日常監(jiān)管的前沿,把防范市場風險與廉政建設結合起來,把市場監(jiān)察與現(xiàn)代管理結合起來,實現(xiàn)廉政風險防控的系統(tǒng)性、協(xié)調性、公開性、實效性,全面系統(tǒng)地做好廉政風險防控工作。他表示,廉政風險防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內容。信息防控要抓預警,崗位防控要抓隔離,流程防控要抓公開,制度防控要抓執(zhí)行。第二道防線是結合會機關和系統(tǒng)各單位實際,“審批前沿抓重點崗位”、“監(jiān)管前沿抓派出機構”、“市場前沿抓交易所”。同時,還要發(fā)揮“技術防控”、“案件查控”、“系統(tǒng)防控”等三道防線的作用,扎實推進廉政風險防控工作。

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