證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)第八章市場(chǎng)法律制度真題

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　　證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)下列選項(xiàng)中，不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】C

　　【老師詳解】國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故選C。

　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案】B

　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　　B.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　　D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

　　【答案】CD

　　【老師詳解】對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)這兩個(gè)詢價(jià)階段。但在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。AB兩項(xiàng)所述錯(cuò)誤。故選CD。

　　【真題5】(多項(xiàng)選擇題)下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是(　　)。

　　A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人

　　B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　C.從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　D.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　【答案】ABCD

　　【老師詳解】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確了適用對(duì)象是證券業(yè)所有從業(yè)人員，包括：(1)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(3)基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(4)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(5)從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(6)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。(7)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。故選ABCD。

　　【真題6】(判斷題)對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。故題干說(shuō)法錯(cuò)誤。

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