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《證券投資基金》第十章基金監(jiān)管考綱要求

更新時間:2013-02-28 14:11:06 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 《證券投資基金》第十章基金監(jiān)管考綱要求

  《證券投資基金》第十章基金監(jiān)管考綱要求

  本章需要重點掌握的知識點有:

  (1)基金監(jiān)管的目標及原則。

  (2)基金管理公司市場準入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容,對基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管。

  (3)基金募集申請核準的主要程序和內(nèi)容,基金信息披露、基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

  (4)基金行業(yè)高級管理人員、投資管理人員的基本行為規(guī)范。需要熟悉和了解的內(nèi)容有:

  (1)基金監(jiān)管的含義與作用,基金監(jiān)管機構(gòu)對基金市場的監(jiān)管,基金行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。

  (2)基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件,對基金登記機構(gòu)的監(jiān)管,對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。

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