2013年證券業(yè)從業(yè)資格考試:證券法律法規(guī)大綱

　　2013年證券業(yè)從業(yè)資格考試:證券法律法規(guī)大綱

　　(中國香港專業(yè)人員考試部分)

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，證券業(yè)自律組織的主要準(zhǔn)則。其中法律4件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件3件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件17件，證券業(yè)自律準(zhǔn)則1件。

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　(一)法律

　　1、《中華人民共和國公司法》第一、四、五、七章

　　(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

　　2、《中華人民共和國證券法》第一、二、三、四、十章

　　(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》第一、三、七、九章

　　(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過)

　　4、《中華人民共和國刑法》第160、161、169、179、180、181、182條

　　(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，最近經(jīng)第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議于2011年2月25日第八次修正。

　　(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

　　1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四章

　　(2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào))

　　2、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　　(1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號(hào))

　　3、《境內(nèi)企業(yè)申請到中國香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

　　(1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))

　　(三) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　(2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))

　　2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　(2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))

　　3、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　(2012年5月18日 證監(jiān)會(huì)令第78號(hào))

　　4、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　(2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào))

　　5、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　(2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))

　　6、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　　(2012年10月11日 證監(jiān)會(huì)令第86號(hào))

　　7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(2011年10月26日 證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕31號(hào))

　　8、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(2012年10月18日 證監(jiān)會(huì)令第87號(hào))

　　9、《上市公司收購管理辦法》

　　(2012年2月14日 證監(jiān)會(huì)令第77號(hào))

　　10、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　　(2011年8月1日 證監(jiān)會(huì)令第73號(hào))

　　11、《上市公司信息披露管理辦法》

　　(2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))

　　12、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

　　(2011年12月16日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第76號(hào))

　　13、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　(2012年6月19日 證監(jiān)會(huì)令第79號(hào))

　　14、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　(2012年9月20日 證監(jiān)會(huì)令第84號(hào))

　　15、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

　　(2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))

　　16、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　(2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))

　　17、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　　(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))

　　(四) 證券業(yè)自律準(zhǔn)則

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　(2009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會(huì))