2013年證券從業(yè)資格考試必備之2012年《證券投資基金》考點變更

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　　第二章 證券投資基金的類型

　　第九節(jié) 分級基金(新增章節(jié))

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購

　　第二部分“基金的認(rèn)購”中“分級基金份額的認(rèn)購”為新增知識點;

　　第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回

　　第七部分“分級基金份額的上市交易及申購、贖回”為新增知識點;

　　第四章 基金管理人

　　第一節(jié) 基金管理人概述

　　第三部分“基金管理公司的主要業(yè)務(wù)”中的“特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”對2011年8月修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的施行時間進(jìn)行了規(guī)定(新增)。

　　第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　第二部分“特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)立條件”對基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元改為不得低于3000萬元;對為特定的多個客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于5000萬元人民幣改為不得低于3000萬元人民幣。

　　第三部分“特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范”第3條中的委托財產(chǎn)投資對象中增加了“商品期貨”;第4條為新增條目;第11條中“每年至多開放一次”改為“每季度至多開放一次”。

　　第六章 基金的市場銷售

　　第四節(jié) 基金銷售機構(gòu)(本節(jié)變動較大，部分內(nèi)容為新增知識點)

　　本節(jié)標(biāo)題由“基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)”變?yōu)椤盎痄N售機構(gòu)”。

　　第一部分“基金銷售及基金銷售機構(gòu)”為新增知識點;

　　第二部分“基金銷售機構(gòu)資格條件”對基本規(guī)定、商業(yè)銀行應(yīng)具備的條件、證券公司應(yīng)具備的條件、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)具備的條件和獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)具備的條件等內(nèi)容進(jìn)行了重新規(guī)定;

　　第三部分“基金銷售機構(gòu)資格取得、備案與終止”為新增知識點;

　　第五節(jié) 基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范(本節(jié)變動較大，部分內(nèi)容為新增知識點)

　　本節(jié)標(biāo)題由“基金銷售行為規(guī)范”變?yōu)椤盎痄N售業(yè)務(wù)規(guī)范”

　　第一部分“基金銷售支付結(jié)算”為新增知識點;

　　第二部分“基金宣傳推介材料”對基金宣傳推介材料的概念與范疇、基金宣傳推介材料的審核與備案、基金宣傳推介材料的禁止情形、宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績的規(guī)定、宣傳推介材料中的生命與風(fēng)險提示等方面進(jìn)行了重新規(guī)定;

　　第三部分“基金銷售費用”中的“基本規(guī)范”和“增值服務(wù)費”為新增知識點;

　　第四部分“其他業(yè)務(wù)規(guī)范”中的“基金銷售機構(gòu)”和“基金銷售禁止行為”為新增知識點。

　　第九章 基金的信息披露

　　第一節(jié) 基金信息披露概述

　　第五部分“XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用”的第三小點“信息披露中應(yīng)用XBRL的概括”中最后一句話為新增，即“2011年10月，基金XBRL信息實現(xiàn)向所有基金評價機構(gòu)的推送，進(jìn)一步提升了基金電子化信息分析與使用的效率”;

　　第六部分“我國基金信息披露制度體系”在舊教材中是第二節(jié)，在新教材中放入“第一節(jié)第六部分”，內(nèi)容沒有變化;

　　第十章 基金監(jiān)管

　　第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

　　第四部分“基金監(jiān)管法規(guī)體系”中的“圖10-1”有些變化。其中，“規(guī)范性文件”中第2點“基金管理公司規(guī)范性文件”增加了《關(guān)于基金管理公司運用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項的通知》、《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于基金管理公司在中國香港設(shè)立機構(gòu)的規(guī)定》等;第3點“基金投資規(guī)范性文件”增加了《基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》、《關(guān)于貨幣市場基金投資短期融資券有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于貨幣市場基金投資銀行存款有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等;第5點“基金銷售規(guī)范性文件”增加了《基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》、《基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》、《關(guān)于基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》、《基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》等;第6點“基金估值、稅收規(guī)范性文件”增加了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金稅收問題的通知》等。

　　“自律規(guī)則”中第2點“行業(yè)協(xié)會規(guī)則”中增加了《基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》等。

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

　　第二部分“協(xié)會的行業(yè)自律管理”中新增“2011年12月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式批準(zhǔn)籌建，中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金協(xié)會。2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)”。

　　第二部分“協(xié)會的行業(yè)自律管理”中第三點“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)”為新增。

　　第三節(jié) 基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管

　　第三部分“基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)的監(jiān)管”為新增知識點;

　　第四節(jié) 基金運作監(jiān)管

　　第一部分“對基金募集申請的核準(zhǔn)”第3點“簡化產(chǎn)品審核程序，實施分類審核制度”相關(guān)內(nèi)容有所變動;

　　第二部分“基金銷售活動的監(jiān)管”中“基金銷售監(jiān)管的主要內(nèi)容”相關(guān)內(nèi)容有所變動，其中第6點“銷售結(jié)算資金監(jiān)管”為新增知識點;

　　第四部分“基金投資與交易行為的監(jiān)管”中新增了一條中國證監(jiān)會對基金投資與交易行為的監(jiān)管內(nèi)容，即對基金投資交易涉及各類風(fēng)險的預(yù)警與控制，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，保護(hù)投資者利益;“對投資組合遵規(guī)守信的監(jiān)管”中第3點“對禁止性投資行為的監(jiān)管”為新增知識點;“對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管”中第2點“投資決策控制的要求”為新增知識點;“對投資風(fēng)險的監(jiān)控與預(yù)警”為新增知識點;

　　第五節(jié) 基金行業(yè)人員監(jiān)管

　　本節(jié)標(biāo)題由“基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員監(jiān)管”變?yōu)椤盎鹦袠I(yè)人員監(jiān)管”。

　　第三部分“基金行業(yè)人員的離任審計及離任審查”為新增知識點。

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