2013年《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券公司

　　2013年《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券公司

　　1.證券公司是證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者。它承擔(dān)著證券代理發(fā)行、證券自營(yíng)買賣、證券代理買賣、資產(chǎn)管理及證券投資咨詢等重要職能。

　　2.證券公司的職能：第一，媒介資金供需;第二，構(gòu)造證券市場(chǎng);第三，優(yōu)化資源配置;第四，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。

　　3.證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù);經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　4.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。標(biāo)準(zhǔn)的承銷過(guò)程的三個(gè)步驟為：第一，證券公司就證券發(fā)行的種類、時(shí)間、條件等對(duì)發(fā)行公司提出建議;第二，當(dāng)證券發(fā)行人確定證券的種類和發(fā)行條件并且報(bào)請(qǐng)證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，證券公司將與之簽定證券承銷協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任;第三，證券公司著手進(jìn)行證券的銷售工作。

　　5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的原則有：第一，代理原則;第二效率原則;第三，“三公”原則。

　　6.證券公司的管理包括：第一，管理戰(zhàn)略;第二，管理內(nèi)容;第三，管理原則;第四，管理模式;第五，內(nèi)部控制。其中管理內(nèi)容包括：第一，業(yè)務(wù)管理;第二，財(cái)務(wù)管理;第三，人力資源管理。