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2013年《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):證券市場(chǎng)監(jiān)管體系

更新時(shí)間:2013-03-25 11:16:13 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):證券市場(chǎng)監(jiān)管體系

  2013年《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn):證券市場(chǎng)監(jiān)管體系

  1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義:第一,加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)督是保障廣大投資者權(quán)益的需要;第二,加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;第三,加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;第四,加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要。

  2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則:第一,依法管理原則;第二,保護(hù)投資者權(quán)益原則;第三,“三公”原則;第四,監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

  3.證券市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)有:第一,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),包括中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);第二,自律性管理機(jī)構(gòu),包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

  4.證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象:第一,對(duì)證券市場(chǎng)主體的監(jiān)管;第二,對(duì)證券市場(chǎng)客體的監(jiān)管;第三,對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

  5.證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容:第一,信息披露;第二,操縱市場(chǎng);第三,欺詐行為;第四,內(nèi)幕交易。

  6.信息披露的意義:第一,有利于價(jià)值的判斷;第二,防止信息濫用;第三,利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;第四,防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);第五,提高證券市場(chǎng)效率。

  7.信息披露的基本要求:第一,全面性;第二,真實(shí)性;第三,時(shí)效性。

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