2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)：保薦代表人的資格

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　　 一、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備的條件

　　1、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人。

　　3、參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　4、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　5、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　個人如果取得保薦代表人資格后，應(yīng)當持續(xù)符合上述第4項、第5項和第6項規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　 二、保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料

　　1、申請報告。

　　2、個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。

　　3、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。

　　4、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　5、從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明。

　　6、保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。

　　7、保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　8、中國證監(jiān)會要求的其他材料。

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