2013年保薦代表人勝任能力考試大綱目錄

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　　第一部分 證券綜合知識

　　第一章　保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　第一節(jié) 保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理

　　第二節(jié) 保薦機構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)

　　第三節(jié) 保薦工作規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任

　　第二章 金融基礎(chǔ)知識

　　第一節(jié) 貨幣供求

　　第二節(jié) 金融機構(gòu)

　　第三節(jié) 金融市場與金融業(yè)務(wù)

　　第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)管

　　第五節(jié) 財政與稅收

　　第六節(jié) 外匯管理與金融全球化

　　第三章 證券基礎(chǔ)知識

　　第一節(jié) 證券及證券市場概述

　　第二節(jié) 證券產(chǎn)品―股票、債券、證券投資基金

　　第三節(jié) 證券產(chǎn)品-其他產(chǎn)品

　　第四節(jié) 證券交易

　　第五節(jié) 證券投資分析

　　第六節(jié) 證券市場監(jiān)管體系

　　第七節(jié) 證券市場對外開放

　　第四章 財務(wù)會計相關(guān)知識

　　第一節(jié) 會 計

　　第二節(jié) 財務(wù)成本管理

　　第三節(jié) 審計與評估

　　第五章 法律法規(guī)

　　第二部分 投資銀行業(yè)務(wù)能力

　　第一章 股權(quán)類融資

　　第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票

　　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股

　　第二章 債權(quán)類融資

　　第一節(jié) 公司債券

　　第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券

　　第三節(jié) 證券公司債

　　第四節(jié) 企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

　　第五節(jié) 資產(chǎn)證券化

　　第六節(jié) 中小企業(yè)私募債

　　第七節(jié) 擔(dān)保與信用評級

　　第三章 資本市場――定價與銷售

　　第一節(jié) 股票的估值定價

　　第二節(jié) 債券的估值定價

　　第三節(jié) 其他產(chǎn)品的估值定價

　　第四節(jié) 股票的銷售

　　第五節(jié) 債券及其他產(chǎn)品的銷售

　　第四章 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 收購與兼并

　　第二節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組

　　第三節(jié) 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的管理

　　第四節(jié) 涉及外國投資者的并購業(yè)務(wù)

　　第五章 上市公司規(guī)范運作、信息披露及持續(xù)督導(dǎo)

　　第一節(jié) 上市公司法人治理

　　第二節(jié) 上市公司規(guī)范運作

　　第三節(jié) 上市公司及相關(guān)當(dāng)事人信守承諾

　　第四節(jié) 上市公司持續(xù)信息披露

　　第五節(jié) 上市公司相關(guān)行為的法律責(zé)任

　　第六章　財務(wù)會計在投資銀行業(yè)務(wù)中的綜合運用

　　第一節(jié)　基本要求

　　第二節(jié)　發(fā)行業(yè)務(wù)審核中的相關(guān)要求

　　第三節(jié)　個別事項的處理與披露要求

　　第四節(jié)　審計與評估的相關(guān)要求

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