2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)講義:證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
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一、禁止內(nèi)幕交易
(一)內(nèi)幕交易
(二)內(nèi)幕信息
二、禁止操縱市場
概念機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢,影響證券交易價(jià)格或交易量,制造證券交易假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場秩序,以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。
操縱證券市場的手段:
(1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(4)以其他手段操縱證券市場。
三、其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。
2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4.將自營賬戶借給他人使用。
5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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