2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)講義：資產管理業(yè)務資格

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　　一、證券公司從事資產管理業(yè)務的條件

　　1.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍。

　　2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

　　3.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

　　4.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　二、證券公司申請資產管理業(yè)務資格應提交相關材料

　　三、其他要求

　　證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，還應當符合下列要求：

　　1.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　2.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

　　3.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。

　　4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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