2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)輔導(dǎo)：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范

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　　一、客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)

　　證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　二、盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　三、客戶委托資產(chǎn)及來源

　　客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

　　自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　四、客戶資產(chǎn)托管

　　五、客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理

　　證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　六、客戶資產(chǎn)管理賬戶

　　同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

　　專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，或者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。專用賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　七、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

　　八、投資管理情況報(bào)告與查詢

　　證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時(shí)間和方式，向客戶提供對(duì)賬單，說明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況。

　　九、業(yè)務(wù)檔案管理

　　相關(guān)資料保存期限不得少于20年。

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