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2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)輔導(dǎo):保薦業(yè)務(wù)規(guī)程

更新時(shí)間:2013-07-08 14:35:13 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)輔導(dǎo):保薦業(yè)務(wù)規(guī)程

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  1.保薦業(yè)務(wù)管理

  (1)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度

  1保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

  2保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度、對(duì)發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。

  (2)保薦代表人

  保薦代表人為其負(fù)責(zé)的每一個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志并存檔備查,保薦機(jī)構(gòu)定期檢查。保存工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)工作的全過程,保存期不少于10年。

  保薦業(yè)務(wù)底稿保存期不得少于10年。

  2.保薦業(yè)務(wù)規(guī)則

  保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。證券上市后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

  (1) 盡職調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則,按照證監(jiān)會(huì)要求,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查。

  (2) 推薦發(fā)行與推薦上市。保薦機(jī)構(gòu)確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,方可推薦其發(fā)行上市。

  1保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行下列文件:發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

  發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括:本次證券發(fā)行基本情況、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)、對(duì)本次發(fā)行的推薦意見。

  發(fā)行保薦工作報(bào)告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。

  2保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書及證券交易所規(guī)定的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

  保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字,保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

  (3)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

  (4)持續(xù)督導(dǎo)。

  主板:首次公開發(fā)行股票的,持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的,當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

  創(chuàng)業(yè)板:首次公開發(fā)行股票的,持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的,當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

  持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

  募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個(gè)重要內(nèi)容。

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