證券從業(yè)資格考試(證券交易)輔導(dǎo)：融資融券交易操作

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　　一、融資融券交易的一般規(guī)則

　　1.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當按照交易所規(guī)定的格式申報。

　　2.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　3.融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。

　　客戶應(yīng)當在與證券公司簽訂《融資融券合同》時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　4.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

　　5.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。

　　6.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。

　　7.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。

　　8.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。

　　9.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。

　　10.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。

　　二、標的證券

　　可作為融資買入或融券賣出的標的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列四大類證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　 標的證券為股票的，應(yīng)當符合下列條件：

　　1.在交易所上市交易滿3個月。

　　2.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　3.股東人數(shù)不少于4000人。

　　4.在過去3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：

　　(1)日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元。

　　(2)日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%。

　　(3)波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。

　　5.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。

　　6.股票交易未被交易所實行特別處理。

　　7.交易所規(guī)定的其他條件。

　　標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當符合下列條件：(新增)

　　1.上市交易超過3個月。

　　2.近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元。

　　3.基金持有戶數(shù)不少于4000戶。

　　(上交所180只股票、4只ETF;深交所98只股票、3只ETF)

　　證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出交易所規(guī)定的范圍。

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