證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))輔導(dǎo):證券交易所自律管理
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根據(jù)《證券交易所管理辦法》,證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理,對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理,以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
一、證券交易所的主要職能
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場(chǎng)所和設(shè)施。
3.公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表,予以公布。
4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。
6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí),證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
二、證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
證券交易所作為一線監(jiān)管者,修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外,還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力:
1.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
2.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫?;蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
4.公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫?;蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,我國(guó)《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。
三、對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
根據(jù)《證券交易所管理辦法》,證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券交易的種類(lèi)和期限,證券交易方式和操作程序,證券交易中的禁止行為,清算交割事項(xiàng),交易糾紛的解決,上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易,開(kāi)市、收市、休市及異常情況的處理,交易手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn),對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定,證券交易所證券信息的提供和管理,股價(jià)指數(shù)的編制方法和公布方式,其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)等制定具體的交易規(guī)則。
《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情,按日制作證券行情表,并就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表,及時(shí)向社會(huì)公布。證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取證券市場(chǎng)的交易情況和其他公開(kāi)披露的信息,并有平等的交易機(jī)會(huì)。
四、證券交易所對(duì)會(huì)員的管理
五、證券交易所對(duì)上市公司的管理
《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī),就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式,上市公告書(shū)的內(nèi)容及格式,上市推薦人的資格、責(zé)任、義務(wù),上市費(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn),對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項(xiàng),制定具體的上市規(guī)則。
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