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證券從業(yè)資格投資基金重難點:證券投資基金銷售業(yè)務

更新時間:2013-09-13 09:45:25 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 證券從業(yè)資格投資基金重難點:證券投資基金銷售業(yè)務

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  第六節(jié) 證券投資基金銷售業(yè)務信息管理

  一、前臺業(yè)務系統(tǒng)(自助式和輔助式),要具備

  1.提供投資資訊功能

  2.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能

  3.交易功能

  4.為基金投資人提供服務的功能

  二、自助式前臺系統(tǒng)

  三、后臺管理系統(tǒng)

  1.應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息,具有對基金銷售分支機構、網(wǎng)點和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能。

  2.能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關信息。

  3.后臺管理系統(tǒng)應當對基金交易開放時間以外收到的交易申請進行正確的處理,防止發(fā)生基金投資入盤后交易的行為。

  4.后臺管理系統(tǒng)應當具備交易清算、資金處理的功能,以使完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。

  5.后臺管理系統(tǒng)應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能。

  四、監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

  五、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  證券從業(yè)資格投資基金重難點:第五章

  解讀 

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