2013年10月11日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)概況

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　　10月11日,證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì),新聞發(fā)言人發(fā)布了批準(zhǔn)大連商品交易所上市鐵礦石期貨合約的批復(fù),通報(bào)IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查開展情況和近期部分上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況,回應(yīng)了關(guān)于派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)的有關(guān)情況和浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司擬控股天弘基金管理有限公司的有關(guān)情況,并回答了記者關(guān)心的問(wèn)題。

　　一、關(guān)于派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)的有關(guān)情況

　　為積極穩(wěn)妥開展好派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)工作,證監(jiān)會(huì)前期進(jìn)行了大量的調(diào)研、論證、準(zhǔn)備,并進(jìn)行了前期試點(diǎn)等分階段實(shí)施步驟。目前,各項(xiàng)工作已部署到位,確保各派出機(jī)構(gòu)依法嚴(yán)格辦案。

　　根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》要求,派出機(jī)構(gòu)行政處罰案件實(shí)行備案制度,所有案件必須報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門備案,負(fù)責(zé)備案的部門將適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每一個(gè)案件的主要事實(shí)、事實(shí)定性、責(zé)任區(qū)分、量罰的適當(dāng)性、審理程序的合法性等方面進(jìn)行全面復(fù)核。派出機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)定或處理意見進(jìn)行重大調(diào)整的,必須再次備案。同時(shí),為防范地方保護(hù)主義等風(fēng)險(xiǎn),專門確立了案件提審和指定管轄制度,證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門認(rèn)為有必要時(shí),可以審理原由派出機(jī)構(gòu)審理的案件,也可以指定其他派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行異地審理。

　　此前,36家派出機(jī)構(gòu)均分別制定了案件審理工作規(guī)則,規(guī)則要求審理工作須堅(jiān)持查審分離原則和審理合議制度,各派出機(jī)構(gòu)案件審理部門及其人員與案件調(diào)查部門及其人員分離,分管審理和調(diào)查工作的局領(lǐng)導(dǎo)分開負(fù)責(zé),案件審理多人合議合署。此外,所有參與案件審理的工作人員被要求嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定,嚴(yán)格實(shí)行回避制度,嚴(yán)守工作秘密。

　　根據(jù)本次授權(quán),派出機(jī)構(gòu)對(duì)除大案要案、復(fù)雜疑難案件以及其他可能對(duì)當(dāng)事人權(quán)益造成重大影響的案件之外的自立自辦案件進(jìn)行審理、作出處罰,案件審理標(biāo)準(zhǔn)比較明確,所有處罰案件都將及時(shí)公開,接受群眾、市場(chǎng)和媒體廣泛監(jiān)督,對(duì)不處罰的案件,也將留痕留檔,接受各方審查。同時(shí),證監(jiān)會(huì)已制定了證券違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),下一步還將繼續(xù)予以完善和細(xì)化,派出機(jī)構(gòu)在審理案件的時(shí)候,必須予以遵守。

　　在派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)試點(diǎn)期間,上海、廣東和深圳三家證監(jiān)局所有移交審理的案件均以處罰結(jié)案,案件審理程序合法到位、事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確、處罰幅度適當(dāng),案件處罰能夠保證尺度、標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,未出現(xiàn)試點(diǎn)單位和工作人員違反紀(jì)律的情況,未發(fā)現(xiàn)地方干擾辦案的情況。

　　證監(jiān)會(huì)授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)是為了更好地加強(qiáng)“兩維護(hù),一促進(jìn)”的監(jiān)管職能,積極落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)要求,該項(xiàng)工作經(jīng)過(guò)精心準(zhǔn)備,周密部署,不會(huì)一放了之。對(duì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督和指導(dǎo)將成為會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)部門的重要職責(zé),同時(shí),行使處罰權(quán)的工作也是對(duì)派出機(jī)構(gòu)依法行政工作考核的重要組成部分。

　　當(dāng)前,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)垂直管理,人、財(cái)、物獨(dú)立于地方,能夠貫徹證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)政策措施,在監(jiān)督制衡等機(jī)制落實(shí)到位的基礎(chǔ)上,各派出機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格、嚴(yán)肅執(zhí)法,依法、公平、公正實(shí)施好行政處罰工作。

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　　二、關(guān)于浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司擬控股天弘基金管理有限公司的有關(guān)情況

　　近日,有媒體報(bào)道天弘基金管理有限公司擬增資擴(kuò)股,同時(shí)引進(jìn)新股東浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司并實(shí)行管理層持股,增資擴(kuò)股完成后,天弘基金管理有限公司的主要股東將由天津信托有限責(zé)任公司變更為浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)支持符合條件的機(jī)構(gòu)參與公募基金行業(yè),促進(jìn)公募基金向財(cái)富管理機(jī)構(gòu)全面升級(jí)轉(zhuǎn)型,鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)培育養(yǎng)成專業(yè)、長(zhǎng)期、理性的投資文化和長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制,形成開放、包容、多元的資產(chǎn)管理體系。

　　成為基金管理公司的主要股東或者實(shí)際控制人,應(yīng)當(dāng)具備法定條件,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司入股天弘基金,需要符合基金法等規(guī)定的股東條件,并履行必要的公司內(nèi)部決策程序和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批程序。對(duì)天弘基金管理有限公司變更股東、注冊(cè)資本的申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在收到其申請(qǐng)材料后按照新基金法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定予以審核,依法作出決定。

　　為落實(shí)新基金法的相關(guān)要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在抓緊研究制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則,修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會(huì)公開征求意見,目前我會(huì)正結(jié)合征求意見情況,對(duì)管理辦法予以完善。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要不斷細(xì)化和完善相關(guān)政策,為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加開放包容、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境,推動(dòng)包括基金公司在內(nèi)的各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大。

　　三、回答記者提問(wèn)

　　問(wèn):近期有媒體報(bào)道,有幾家基金管理公司子公司業(yè)務(wù)被強(qiáng)制叫停,請(qǐng)問(wèn)在子公司風(fēng)險(xiǎn)控制方面將會(huì)有哪些具體措施?

　　答:關(guān)于對(duì)基金管理公司子公司的監(jiān)管問(wèn)題,我會(huì)已在2013年9月6日新聞發(fā)布會(huì)作了情況通報(bào),現(xiàn)重申如下:按照“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的總體監(jiān)管思路,我會(huì)根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定,對(duì)基金管理公司子公司實(shí)施監(jiān)管,要求基金管理公司子公司建立科學(xué)完善的公司治理,實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制,保持公司規(guī)范有序運(yùn)作,依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。下一步,我會(huì)將注重對(duì)基金管理公司子公司進(jìn)行事中事后監(jiān)督檢查,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制,加強(qiáng)違規(guī)處罰,注重行業(yè)自律:一是加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控,通過(guò)信息統(tǒng)計(jì)分析,跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī)情況及潛在風(fēng)險(xiǎn),防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);二是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,采取必要的監(jiān)管措施,維護(hù)市場(chǎng)秩序;三是嚴(yán)格執(zhí)法,嚴(yán)懲違法違規(guī)行為,切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益;四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用,通過(guò)制定業(yè)務(wù)指引及自律規(guī)范,推動(dòng)公司守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、勤勉盡責(zé)、防范風(fēng)險(xiǎn);五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐情況,及時(shí)完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,促進(jìn)基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

　　問(wèn):請(qǐng)問(wèn)關(guān)于私募基金監(jiān)管辦法目前的制定情況如何?

　　答:目前,我會(huì)正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》的要求,起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī),擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。該法規(guī)將明確我會(huì)對(duì)私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。按照適度監(jiān)管制度,我會(huì)不對(duì)私募基金管理人和私募基金實(shí)行前置審批,而是要求其自主依法設(shè)立后在一定期限內(nèi)到行業(yè)協(xié)會(huì)登記和備案,我會(huì)基于行業(yè)協(xié)會(huì)的登記和備案信息, 對(duì)其實(shí)行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實(shí)施,行業(yè)協(xié)會(huì)也在同時(shí)起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關(guān)行業(yè)自律規(guī)則。

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　　問(wèn):近日,方正證券公告將與民族證券合并,請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)券商并購(gòu)態(tài)度如何?

　　答:我會(huì)已關(guān)注到相關(guān)公告,并在公告后收到了方正證券報(bào)送的關(guān)于并購(gòu)進(jìn)展情況的報(bào)告。方正證券吸收合并民族證券屬市場(chǎng)化的并購(gòu)重組行為,雙方遵循商業(yè)自主原則。對(duì)于證券公司在依法合規(guī)的前提下,通過(guò)市場(chǎng)化并購(gòu)重組的行為,我會(huì)一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權(quán)變更等多項(xiàng)行政許可事項(xiàng)。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關(guān)行政許可申請(qǐng)。待收到相關(guān)申請(qǐng)后,我會(huì)將依法進(jìn)行審核。

　　問(wèn):宏源證券高管被帶走調(diào)查,請(qǐng)問(wèn)目前調(diào)查進(jìn)展如何?能否對(duì)案情做進(jìn)一步的披露?

　　答:9月27日宏源證券副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理胡強(qiáng),副總經(jīng)理周棟被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。此事系公安機(jī)關(guān)依法行使職權(quán),我會(huì)迄今未接到公安機(jī)關(guān)來(lái)函來(lái)電通報(bào)情況,經(jīng)向宏源證券了解,公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長(zhǎng)代行總經(jīng)理職責(zé),原總經(jīng)理胡強(qiáng)、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務(wù)也已重新做了調(diào)整。公司控股股東中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司《關(guān)于胡強(qiáng)不再擔(dān)任公司董事的議案》,經(jīng)公司董事會(huì)同意已提交2013 年公司第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議,并獲得通過(guò)。目前公司經(jīng)營(yíng)正常,我會(huì)將繼續(xù)關(guān)注事態(tài)進(jìn)展,發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的,我會(huì)將依法查處。

　　問(wèn):對(duì)于光大證券部分投資者提起民事訴訟的法律依據(jù)問(wèn)題,能否介紹一下最新進(jìn)展?

　　答:光大證券案件發(fā)生后,我會(huì)及時(shí)啟動(dòng)稽查、處罰程序。目前該案已進(jìn)入行政處罰事先告知程序,下一步,我會(huì)將依照法定程序,盡快作出正式處罰決定。對(duì)于投資者的民事賠償問(wèn)題,《證券法》對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責(zé)任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》,民事案件的審判權(quán),由司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使。據(jù)了解,司法機(jī)關(guān)對(duì)于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視,對(duì)涉及的有關(guān)訴訟案件準(zhǔn)備參照《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定予以受理。

　　問(wèn):國(guó)債期貨運(yùn)行一個(gè)月來(lái),銀行、保險(xiǎn)等大機(jī)構(gòu)依然沒(méi)有參與。不過(guò),據(jù)了解,相關(guān)部門將配合銀監(jiān)會(huì)盡快發(fā)布商業(yè)銀行參與國(guó)債期貨的相關(guān)政策,對(duì)此,能否介紹下最新的進(jìn)展?

　　答:我會(huì)正會(huì)同相關(guān)部門,積極推動(dòng)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者參與國(guó)債期貨市場(chǎng)。目前,各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過(guò)程中。

　　問(wèn):在上海期貨交易所推出夜盤后,期貨市場(chǎng)是否有意在長(zhǎng)假期間推出連續(xù)交易?

　　答:我會(huì)始終牢牢把握期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求,全力促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行、穩(wěn)步發(fā)展。當(dāng)前,我國(guó)集中性休假制度引發(fā)的期貨市場(chǎng)長(zhǎng)假風(fēng)險(xiǎn),受到期貨市場(chǎng)管理者和投資者的廣泛關(guān)注,特別是2008年金融危機(jī)后,市場(chǎng)希望推出長(zhǎng)假盤以防范長(zhǎng)假風(fēng)險(xiǎn)的呼聲日益強(qiáng)烈。我會(huì)認(rèn)為,推出長(zhǎng)假盤有利于投資者風(fēng)險(xiǎn)管理,提升市場(chǎng)效率,發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能,推動(dòng)期貨市場(chǎng)國(guó)際化。近年來(lái),我會(huì)一直積極指導(dǎo)期貨交易所研究論證長(zhǎng)假盤相關(guān)問(wèn)題,但因涉及長(zhǎng)假期間銀行資金匯劃, 通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)急保障等問(wèn)題,目前尚未能正式推出。

　　在黃金、白銀連續(xù)交易試點(diǎn)成功的基礎(chǔ)上,我會(huì)將適時(shí)推廣至其他期貨品種,并繼續(xù)堅(jiān)持以市場(chǎng)需求和服務(wù)市場(chǎng)為導(dǎo)向,積極推動(dòng)開展長(zhǎng)假期間的連續(xù)交易和進(jìn)一步延伸連續(xù)交易時(shí)間等問(wèn)題的研究,并推進(jìn)相關(guān)準(zhǔn)備工作,以提升品種的國(guó)際化程度和定價(jià)能力,促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

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