2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn):信息披露義務(wù)

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　　小編寄語(yǔ)：

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　　第三節(jié)　基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　一、基金管理人的信息披露義務(wù)

　　提示：共10點(diǎn)內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)

　　第三：開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書摘要登載在指定的報(bào)刊上，在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書并就更新內(nèi)容提供書面說(shuō)明。

　　第四：基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料。

　　第五：至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值，放開申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。

　　第六：在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露基金年度報(bào)告。上半年結(jié)束后的60日內(nèi)。每季度結(jié)束的15日內(nèi)。

　　第七：當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持人有權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，就在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。

　　第九：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　二、基金托管人的信息披露義務(wù)

　　提示：共計(jì)6點(diǎn)內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)

　　第一：在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同，托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　第二：對(duì)基金管理人公開披露的信息進(jìn)行復(fù)核。

　　第三：在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明。

　　第四：當(dāng)其發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第五：托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)提前30日內(nèi)公告大會(huì)的召開時(shí)間、公議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。會(huì)議召開后，應(yīng)將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　三、基金份額持有人的信息披露義務(wù)

　　作為基金份額持有人，他的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的義務(wù)。當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時(shí)，該類持有人應(yīng)到少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議定書事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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