2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點:基金監(jiān)管機構

更新時間：2014-01-07 11:10:47 來源：|0

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摘要 2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點:基金監(jiān)管機構

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織

　　中國證監(jiān)會是我國基金市場上的監(jiān)管主體。

　　中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律組織還對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。

　　證券交易所則對基金的上市交易、信息披露進行監(jiān)管。

　　一、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管

　　主要通過市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

　　(二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管

　　中國證券監(jiān)會派出機構對基金的監(jiān)管。

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

　　(一)自律管理的方式與內容

　　(二)基金公司會員部的職責與作用

　　三、證券交易所的自律管理與一線管理

　　(一)對基金上市交易的管理

　　(二)對基金投資行為進行監(jiān)控

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