2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點:證券投資分析的信息來源
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第四節(jié) 證券投資分析的信息來源
信息是進行證券投資分析的基礎。
(一)政府部門
政府部門是國家宏觀經濟政策的制定者,是信息發(fā)布的主體,是一國證券市場上有關信息的主要來源。政府部門的八個部門:國務院、中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部、中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會、商務部、國家統(tǒng)計局、國務院國有資產監(jiān)督管理委員會。
我國四大宏觀調控部門包括:財政部、中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會、商務部。
(二)證券交易所
證券交易所向社會公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內成交情況編制的日報表、周報表、月報表與年報表等成為技術分析中的首要信息來源。
(三)中國證券業(yè)協(xié)會
(四)證券登記結算公司
(五)上市公司
主要提供的是財務報表和臨時公告。上市公司作為經營主體,其經營狀況的好壞直接影響到投資者對其價值的判斷,從而影響其股價水平的高低。作為信息發(fā)布的主體,它所公布的有關信息是投資者對其證券進行價值判斷最重要來源。
(六)中介機構
證券中介機構是指為證券市場參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務的專職機構。
分類:證券經營機構、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構以及從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、資產評估事務所、律師事務所、信用評級機構等。
(七)媒體
首先,媒體是信息發(fā)布的主體之一。
其次,媒體同時也是信息發(fā)布的主要渠道。具體內容包括書籍、報紙、雜志,其他公開出版物以及電視、廣播、互聯(lián)網等媒體披露有關信息。
(八)其他來源
投資者還可以通過實地調研、老師訪談、市場調查等獲得有關的信息,也可以通過家庭成員、朋友、鄰居等獲得有關信息,其他包括內幕的信息。
根據有關證券投資咨詢業(yè)務行為的規(guī)定:證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務時,所引用的信息僅限于完整、詳實地公開披露的信息資料。不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供、分析、建議、預測等。所以證券分析師應當非常謹慎地處理所獲得的非公開信息。
例題,多選:關于證券投資分析的信息來源,下列說法正確的是()。
A.信息在證券投資分析中起著十分重要的作用,是進行證券投資分析的基礎
B.信息的多寡、信息質量的高低將直接影響證券投資分析的效果,影響分析報告的最終結論
C.證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業(yè)務時所引用的信息既包括公開披露的信息資料,也包括虛假信息、內幕信息或者市場傳盲
D.來自不同渠道的信息最終都將通過各種方式對證券的價格發(fā)生作用,影響證券的收益率
『正確答案』ABD
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