2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):股票網(wǎng)上發(fā)行

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】

　　★自2005年1月1日起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。

　　▲根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。對(duì)于通過初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。

　　▲對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。

　　【例題?判斷題】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。()

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購程序

　　(一)基本規(guī)定(掌握) 申購單位及上限上海證券交易所 每一申購單位是1000股，最高不超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股。

　　深圳證券交易所 申購單位是500股，每一證券賬戶不得超過規(guī)定的申購上限，且不超過999 999 500股。

　　申購次數(shù) (1)投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。

　　(2)同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　申購配號(hào) 申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

　　資金交收 結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足夠資金用于新股申購的資金交收。

　　【例1?單選題】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　A.平均申購數(shù) 　　B.抽簽申購數(shù)

　　C.第一筆申購 　　D.最后一筆申購

　　『正確答案』C

　　『答案解析』同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀