2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點:證券自營業(yè)務含義

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點匯總】

　　第六章　證券自營業(yè)務

　　第一節(jié)　證券自營業(yè)務的含義和特點(掌握)

　　一、證券自營業(yè)務的含義及投資范圍

　　(一)含義

　　證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

　　自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

　　(二)投資范圍 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券(1)政府債券。

　　(2)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券。

　　(3)央行票據(jù)。

　　(4)金融債券。

　　(5)短期金融債券。

　　(6)公司債券。

　　(7)中期票據(jù)。

　　(8)企業(yè)債券。

　　依法經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品、利率互換等

　　【例1?單選題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　A. 50%

　　B. 60%

　　C. 70%

　　D. 80%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。