2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總】

　　第四節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任(熟悉)

　　一、監(jiān)管措施

　　(一)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

　　證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　(二)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告

　　證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并且要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　(四)證券交易所的監(jiān)管

　　1.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。

　　2.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格。

　　3.要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　4.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　(1)加強(qiáng)自律管理。

　　(2)加強(qiáng)監(jiān)管。

　　【例題?單選題】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　二、法律責(zé)任

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定

　　(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定【例題?多選題】證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有()。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

　　C.沒有違法所得的，處以10萬元以上300萬元以下罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』C正確的說法應(yīng)該是：沒有違法所得的，處以30萬元以上300萬元以下罰款。