2014年證券從業(yè)資格證券交易重難點(diǎn):轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》重難點(diǎn)匯總

　　(三)建立合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：

　　1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　2.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　3.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

　　4.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　(四)資金用途

　　證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：

　　1.銀行存款。

　　2.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。

　　3.購置自用不動(dòng)產(chǎn)。

　　4.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　(五)信息系統(tǒng)安全管理

　　(六)報(bào)告制度

　　(七)信息共享與保密

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　(八)違規(guī)處罰

　　【例1?單選題】證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 50%

　　D. 100%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　【例2?多選題】證券金融公司的資金一般用于(　)。

　　A. 銀行存款

　　B. 購買國債

　　C. 購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　　D. 購買證券投資基金份額

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn)。(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀