2014年5月證券公司高級管理人員資質(zhì)水平報(bào)名5月22日起
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中國證券業(yè)協(xié)會將于2014年5月舉辦證券公司高級管理人員資質(zhì)水平測試(以下簡稱“測試”)，現(xiàn)就有關(guān)報(bào)名事項(xiàng)公告如下：
一、測試時(shí)間及內(nèi)容
(一) 測試時(shí)間：
測試時(shí)間為2014年5月21、22日，共4場。
具體場次安排如下：
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場次 |
日期 |
時(shí)間 |
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1 |
2014年5月21日（周三） |
9:00-11:00 |
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2 |
2014年5月21日（周三） |
14:00-16:00 |
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3 |
2014年5月22日（周四） |
9:00-11:00 |
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4 |
2014年5月22日（周四） |
14:00-16:00 |
具體信息見報(bào)名窗口。
(二)考點(diǎn)設(shè)置：
北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。
(三)測試范圍：
測試范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))。具體請參見《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》(以下簡稱“《大綱》”)。
(四)測試形式：
本次測試采取閉卷筆試形式，測試時(shí)間為120分鐘，題目均為客觀題，共100題，滿分為100分，60分及以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。(具體詳見《大綱》)
二、報(bào)名時(shí)間及報(bào)名條件
(一)報(bào)名時(shí)間：2014年4月28日至5月16日。
(二)測試報(bào)名將以證券公司為單位，統(tǒng)一通過協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)并使用協(xié)會發(fā)放的專用賬戶為本公司符合報(bào)名條件的人員進(jìn)行報(bào)名(專用賬戶及初始密碼將通過會員快遞系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)放)。
參加測試的人員應(yīng)滿足下列條件：
1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上;
2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。
報(bào)名人員須對個(gè)人報(bào)名信息、有關(guān)證明文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性負(fù)責(zé)。各證券公司應(yīng)對本公司報(bào)名人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應(yīng)責(zé)任。
三、其他
(一)測試報(bào)名費(fèi)為70元/人。
(二)根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡稱“《辦法》”)十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。
(三)各證券公司可在測試日前三天開始登錄報(bào)名網(wǎng)站打印本公司報(bào)名人員準(zhǔn)考證。
(四) 大綱詳見協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)。
咨詢電話： 010-66290861
咨詢郵箱：huanggy@sac.net.cn
特此公告
中國證券業(yè)協(xié)會
2014年4月21日
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