2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷重難點:前言

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　　一、課程特點

　　《證券發(fā)行與承銷》這門課程主要是講述證券發(fā)行與承銷的過程、及其相關(guān)的法律法規(guī)知識。全書共分12章。教材結(jié)構(gòu)如下：

　　分為三個部分，第一部分也就是第一章，講證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)。是對投資銀行業(yè)務(wù)以及證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的資格及要求的總體介紹。第二、三章是介紹股份有限公司及企業(yè)的股份制改革。這兩章主要涉及一些基礎(chǔ)知識，為后面的知識做準(zhǔn)備。第四至十章，是講首次公開發(fā)行股票(IPO)、新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、債券、外資股等的具體發(fā)行程序，發(fā)行方法及其相關(guān)法規(guī)。這幾章涉及的知識和考點比較多，尤其是法律法規(guī)的條款內(nèi)容比較多，但是，有很多內(nèi)容是相似的，比如發(fā)行的程序、招股書的格式審批的流程等等，大家在學(xué)習(xí)時，要注意在把握相同點的基礎(chǔ)上，對每種證券的不同點進(jìn)行重點記憶，這樣既方便大家記憶，又能避免大家在關(guān)鍵上混淆。第十一章公司收購和第十二章公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，原來同屬于第十一章。現(xiàn)在分為兩章的內(nèi)容。這兩章一直是近幾年投行業(yè)務(wù)中比較重要的內(nèi)容，今年教材又把一章拆分為兩章，說明該部分的考試重要性增加。這里特別給大家提一句，今年和去年證監(jiān)會連續(xù)的發(fā)文規(guī)范公司并購、重組和財務(wù)顧問的行為。所以，這最后兩章涉及很多新的法律法規(guī)規(guī)章的內(nèi)容，而且大綱要求我們大多是需要掌握和熟悉的。故此可以推斷，今年考試的重心會向這兩章傾斜。不過這可不是說看這兩章就能通過，僅僅是指這兩章分值所占比重預(yù)計比往年要多一些，但這一點不足以改變考試分值總體大致平均的格局。這一點希望大家正確理解和面對。

　　總體來講，這門課程是證券從業(yè)資格五門課中通過率比較低的一門，因為涉及的知識點比較多，容易混淆，通讀教材，然后通過習(xí)題加以鞏固，以便順利通過考試。

　　二、《證券發(fā)行與承銷》考試特點

　　1.這門課程的考試主要有三種題型，單選題、不定項選擇題和判斷題

　　單選60題，每題0.5分，共30分;

　　多選50題，每題1分，共50分;

　　判斷題：40題，每題0.5分，共20分

　　考試時間為2個小時，一共答160道題，時間基本上夠用，但不要在一道題上猶豫太久。另外，這里還有個答題的小技巧，有時侯判斷題出現(xiàn)的知識點，會在前面的單選或者多選的選項中出現(xiàn)，大家答題時，如果遇見這種情況，可以做下標(biāo)記，等全部答完檢查時，再核對下。

　　2.考試方式：機考

　　2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》重難點匯總  

　　解讀

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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