2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷(xiāo)重難點(diǎn):投資銀行業(yè)務(wù)資格

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　　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　大綱要求：了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。

　　證券公司的業(yè)務(wù)資格條件

　　1.2006年1月1日實(shí)施的修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。

　　2.經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　3.除資本金要求外，證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)還必須滿(mǎn)足2008年12月1日實(shí)施的《保薦辦法》的規(guī)定。

　　4.以下業(yè)務(wù)需要聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債;中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

　　一、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格

　　1.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　3.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持。

　　4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.三年內(nèi)未受到行政處罰。

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請(qǐng)保薦資格向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。

　　【例題?多選題】有下列情形之一的，證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)(　)。

　　A.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　『正確答案』AB

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　　二、保薦代表人的資格條件

　　1.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書(shū)。

　　2.3年以上保薦業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷。

　　3.近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)協(xié)辦人。

　　4.通過(guò)保薦代表人勝任能力考試，成績(jī)合格。

　　5.最近3年未因不誠(chéng)信等受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政懲罰。

　　6.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)。

　　通過(guò)任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。

　　三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

　　1.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)?5個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　2.對(duì)保薦人的申請(qǐng)?jiān)?0個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理

　　五、國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

　　目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債

　　國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿(mǎn)后，成員資格依照辦法再次審批。

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　　(一) 國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

　　1.基本條件：6條

　　2.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。

　　3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以?xún)?nèi)。

　　4.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還需具備：

　　(1)承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu);

　　(2)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　(二)申請(qǐng)與審批

　　1.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

　　2.申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

　　【例題?單選題】憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批，不涉及到(　)部門(mén)。

　　A.財(cái)政部　　　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.保監(jiān)會(huì)　　　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　『正確答案』C

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