2014年證券從業(yè)人員年檢事項通知
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查看：2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》重難點(diǎn)匯總
關(guān)于2014年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知
各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會：
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《細(xì)則》)對從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將組織開展2014年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員(不包括證券公司經(jīng)紀(jì)人)，執(zhí)業(yè)證書有效期為2014年12月31日前的，均應(yīng)參加2014年度從業(yè)人員年檢。
二、通過年檢的條件
從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規(guī)定的;
2、2013年1月1日至2014年12月31日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時的。每年不少于15學(xué)時，其中必修學(xué)時不少于10學(xué)時，選修學(xué)時不少于5學(xué)時;
3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形導(dǎo)致證書被注銷的。
三、相關(guān)工作安排
1、本年度從業(yè)人員年檢自2014年7月15日開始，至2014年12月31日截止。
2、各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時的變化情況。
協(xié)會將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。
3、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)部分機(jī)構(gòu)就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
4、年檢期間，協(xié)會網(wǎng)站將實(shí)時公示各機(jī)構(gòu)年檢進(jìn)展情況。
5、年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其執(zhí)業(yè)，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個月內(nèi)向協(xié)會提交整改報告。
四、相關(guān)工作要求
1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理對所屬從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告。
2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。
聯(lián)系方式
聯(lián)系電話：010-66575958/66575990/66575612
電子信箱：wangle@sac.net.cn
shengf@sac.net.cn
dufang@sac.net.cn
傳真電話：010-66575957
中國證券業(yè)協(xié)會
2014年7月14日
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