2014年證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)主要內(nèi)容及問(wèn)題(8月1日)

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　　2014年8月1日,證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì),新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議精神和關(guān)于鄭州商品交易所掛牌鐵合金期貨合約的批復(fù),公布了發(fā)審委、并購(gòu)重組委委員監(jiān)督方式(以上內(nèi)容見(jiàn)網(wǎng)站要聞欄目)。另外,還回答了記者關(guān)心的其它問(wèn)題。

　　問(wèn):七月以來(lái),盡管創(chuàng)業(yè)板股指有所下跌,但上證綜指、深證成指等均有明顯的漲幅,有市場(chǎng)人士分析中級(jí)行情已開(kāi)啟,請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)?

　　答:7月初至31日,上證綜指累計(jì)上漲7.48%,深證成指上漲8.36%,滬深300指數(shù)上漲8.55%。大盤(pán)藍(lán)籌股走勢(shì)好于中小市值股票,中小板指數(shù)上漲3.25%,創(chuàng)業(yè)板指數(shù)則下跌4.28%。近期國(guó)內(nèi)股市出現(xiàn)反彈行情,主要是由多重利好推動(dòng)所致。

　　一是宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好。上半年我國(guó)GDP同比增長(zhǎng)7.4%,其中二季度增長(zhǎng)7.5%。7月中國(guó)匯豐制造業(yè)PMI預(yù)覽值為52,創(chuàng)下18個(gè)月以來(lái)新高,表明經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)平穩(wěn)增長(zhǎng)的良好勢(shì)頭。

　　二是市場(chǎng)流動(dòng)性比較充裕,融資成本有望下降。上半年我國(guó)信貸環(huán)境總體寬松,全年信貸有望超過(guò)去年。7月23日,國(guó)務(wù)院召開(kāi)常務(wù)會(huì)議,多措并舉緩解企業(yè)融資成本高問(wèn)題,為股市帶來(lái)較好的外部環(huán)境。

　　三是改革措施的效果逐步顯現(xiàn)。市場(chǎng)預(yù)期滬港通將于10月啟動(dòng),相關(guān)概念股票迎來(lái)估值修復(fù)行情。優(yōu)先股試點(diǎn)推出有望增強(qiáng)商業(yè)銀行資本實(shí)力。藍(lán)籌股ETF期權(quán)將推出的消息,也激發(fā)了藍(lán)籌市場(chǎng)的活力。

　　問(wèn):有媒體報(bào)道稱,滬港通10月13日登場(chǎng)。請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)?另外,券商參與滬港通是不是采取分批試點(diǎn)的方式?

　　答:根據(jù)4月10日我會(huì)與中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)就開(kāi)展滬港通試點(diǎn)發(fā)布聯(lián)合公告,滬港通試點(diǎn)項(xiàng)目需要6個(gè)月準(zhǔn)備時(shí)間,目前,各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正按照既定計(jì)劃有序進(jìn)行,但正式啟動(dòng)的具體日期尚未確定。

　　大多數(shù)證券公司(經(jīng)紀(jì)商)已經(jīng)分別向滬、港交易所提交了參與滬港通業(yè)務(wù)的申請(qǐng),并抓緊進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)。根據(jù)《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》,滬、港交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司將對(duì)擬開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)的證券公司(經(jīng)紀(jì)商)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估。證券公司(經(jīng)紀(jì)商)參與滬港通的具體時(shí)間將視其技術(shù)系統(tǒng)等各方面的準(zhǔn)備情況確定。

　　問(wèn):近日有媒體觀察到,第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委換屆在委員結(jié)構(gòu)和來(lái)源方面作了調(diào)整,新從保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)板上市公司中選聘委員,請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)是從哪些方面考慮做出上述調(diào)整的?

　　答:根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第62號(hào)),我會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委進(jìn)行例行換屆,更換部分委員。原第五屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委35名委員中,續(xù)聘23名委員,其中包括6名會(huì)計(jì)師和5名律師。

　　另外,第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委需新聘12名委員,新聘委員候選人名單我會(huì)已按程序于7月25日在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示。新聘委員中大幅增加了來(lái)自買(mǎi)方的代表,委員結(jié)構(gòu)更趨均衡。選聘部分來(lái)自買(mǎi)方代表的委員,是為了貫徹落實(shí)我會(huì)以信息披露為中心的監(jiān)管理念,加強(qiáng)信息披露需求方的委員力量,促使發(fā)行人進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量。

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　　問(wèn):近期上市券商陸續(xù)發(fā)布業(yè)績(jī)中報(bào),大部分券商業(yè)績(jī)呈現(xiàn)增長(zhǎng)勢(shì)頭,其中創(chuàng)新業(yè)務(wù)的大力開(kāi)展被認(rèn)為是業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的一大原因,請(qǐng)問(wèn),證監(jiān)會(huì)對(duì)上半年證券業(yè)創(chuàng)新情況有何評(píng)價(jià)?下半年將如何繼續(xù)支持券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)展?

　　答:今年上半年,在有關(guān)各方的支持推動(dòng)、行業(yè)自身不懈努力下,證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展取得了積極成效。與2013年同期相比,證券行業(yè)營(yíng)業(yè)收入與凈利潤(rùn)均有所增長(zhǎng),融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)增長(zhǎng)速度快于傳統(tǒng)業(yè)務(wù),行業(yè)收入結(jié)構(gòu)進(jìn)一步趨于多元化,業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)取得了初步成效。

　　今年五月份,國(guó)務(wù)院下發(fā)了“新國(guó)九條”,其中以專章形式提出了提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重大舉措。我會(huì)隨后下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》,圍繞落實(shí)新國(guó)九條部署,從建設(shè)現(xiàn)代投資銀行、支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新和推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型三個(gè)方面,提出了15項(xiàng)具體措施。下一步,我會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)上述有關(guān)文件精神,加快推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,鼓勵(lì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)拓創(chuàng)新,進(jìn)一步提升證券行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持服務(wù)能力。

　　問(wèn):目前有很多沉睡的長(zhǎng)線資金受各種條例捆綁無(wú)法投資股市,如果在這方面有所松綁的話,就會(huì)為股市帶來(lái)不少資金。請(qǐng)問(wèn),證監(jiān)會(huì)在引長(zhǎng)線資金入市方面,做了哪些工作,成效如何?

　　答:多渠道引導(dǎo)境內(nèi)外長(zhǎng)期資金投資我國(guó)資本市場(chǎng),不斷壯大專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍,完善資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu),是我會(huì)的一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略工作任務(wù)。近年來(lái)特別是去年以來(lái),隨著資本市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境的不斷改善,繼續(xù)大力培育機(jī)構(gòu)投資者、引導(dǎo)境內(nèi)外長(zhǎng)期資金入市工作取得較大成效。一是推動(dòng)基金公司加快向現(xiàn)代財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型,將私募基金納入監(jiān)管范圍并促進(jìn)其健康發(fā)展。目前共有基金管理公司93家,基金產(chǎn)品1714只,基金凈值3.6萬(wàn)億元,在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人3765家,管理私募基金的規(guī)模約2萬(wàn)億元。二是加快引入QFII步伐,大力推進(jìn)RQFII發(fā)展。QFII額度從800億美元擴(kuò)大到1500億美元,RQFII試點(diǎn)地區(qū)從中國(guó)香港擴(kuò)展到倫敦、新加坡等地,美國(guó)、英國(guó)等境外市場(chǎng)均推出了RQFII-ETF產(chǎn)品,同時(shí)還積極推動(dòng)內(nèi)地與中國(guó)香港基金產(chǎn)品的互認(rèn)。三是進(jìn)一步推動(dòng)保險(xiǎn)資金投資股市,推動(dòng)擴(kuò)大養(yǎng)老金產(chǎn)品及企業(yè)年金基金的投資范圍。截至5月末,基金、保險(xiǎn)、社保、QFII(含RQFII)持股市值分別為1.13萬(wàn)億元、4404億元、2917億元、3149億元,占滬深兩市總市值分別為4.73%、1.85%、1.22%、1.32%。

　　保值增值是長(zhǎng)期資金的內(nèi)在需求,資本市場(chǎng)可以為長(zhǎng)期資金提供一個(gè)重要的投資渠道,提高其收益水平。下一步,我們將認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)),繼續(xù)加快推動(dòng)各類(lèi)長(zhǎng)期資金入市,努力推動(dòng)各類(lèi)長(zhǎng)期資金與資本市場(chǎng)良性互動(dòng)發(fā)展。

　　問(wèn):近日有媒體報(bào)道,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將于8月25日上線做市系統(tǒng),能否介紹一下最新進(jìn)展情況?下一步將如何安排?

　　答:證券公司對(duì)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)總體非常踴躍積極。截止7月30日,66家主辦券商向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng),其中46家主辦券商已經(jīng)獲得做市業(yè)務(wù)備案。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司已組織78家主辦券商進(jìn)行了三輪做市業(yè)務(wù)仿真測(cè)試,對(duì)主辦券商做市技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行了檢驗(yàn)和完善。同時(shí),掛牌公司對(duì)股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式總體非常認(rèn)可,截止7月30日,已有40家掛牌公司啟動(dòng)了股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的內(nèi)部決策程序。

　　關(guān)于下一步的工作安排:

　　一是將于本周末啟動(dòng)做市業(yè)務(wù)第一輪全網(wǎng)測(cè)試,進(jìn)一步檢驗(yàn)各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性和做市業(yè)務(wù)操作的流暢性,并視情況組織后續(xù)全網(wǎng)測(cè)試和通關(guān)測(cè)試,組織市場(chǎng)各方全面做好做市業(yè)務(wù)上線的各種準(zhǔn)備,力爭(zhēng)8月底按計(jì)劃推出做市業(yè)務(wù)。

　　二是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)主辦券商、掛牌公司、投資者等各方市場(chǎng)主體的培訓(xùn)、宣傳和推廣,為做市業(yè)務(wù)營(yíng)造市場(chǎng)合力,使相關(guān)主體了解做市商制度的交易機(jī)制和特點(diǎn),提升其對(duì)于做市商制度的認(rèn)知、認(rèn)可程度。

　　股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式將給掛牌公司、主辦券商、投資者等市場(chǎng)主體帶來(lái)多方面的積極影響,集中表現(xiàn)在:

　　一是做市商為掛牌公司提供相對(duì)專業(yè)和公允的估值和報(bào)價(jià)服務(wù),為掛牌公司引入外部投資者、申請(qǐng)銀行貸款、進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資等提供重要的定價(jià)參考,有助于提高投融資效率,為掛牌公司融資、并購(gòu)等創(chuàng)造更為便利的條件。

　　二是做市業(yè)務(wù)在為主辦券商增加新的業(yè)務(wù)和盈利機(jī)會(huì)的同時(shí),有助于推動(dòng)主辦券商全面提升估值定價(jià)、投資研究、客戶營(yíng)銷(xiāo)等方面的服務(wù)水平,為主辦券商實(shí)施業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、打造投資銀行全產(chǎn)業(yè)鏈開(kāi)辟更廣闊的空間。

　　三是做市商以自有資金與股票進(jìn)行交易,通過(guò)股票雙向報(bào)價(jià)和交易平抑價(jià)格波動(dòng),可以有效增強(qiáng)市場(chǎng)的流動(dòng)性、穩(wěn)定性和吸引力,為投資者參與投資創(chuàng)造更為有利的環(huán)境。

　　問(wèn):對(duì)于股指期權(quán)和個(gè)股期權(quán)的推出,業(yè)內(nèi)普遍充滿了期待。請(qǐng)問(wèn)目前兩個(gè)衍生品品種準(zhǔn)備情況怎么樣了?預(yù)計(jì)什么時(shí)候推出?

　　答:目前,我會(huì)正組織相關(guān)各方扎實(shí)推進(jìn)股票ETF期權(quán)交易試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,并將在各項(xiàng)工作準(zhǔn)備成熟基礎(chǔ)上擇機(jī)推出股票ETF期權(quán)交易試點(diǎn)。其他期權(quán)產(chǎn)品需要待股票ETF期權(quán)交易試點(diǎn)平穩(wěn)運(yùn)行后,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)另行研究。

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