2014年證監(jiān)會新聞發(fā)布會主要內(nèi)容(12月19日)

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　　證監(jiān)會2014年12月19日新聞發(fā)布會

　　摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站　2014年12月19日

　　2014年12月19日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了近期對市場操縱的執(zhí)法工作情況,發(fā)布了《中國證監(jiān)會行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法(征求意見稿)》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第1號――商品期貨交易型開放式基金指引》,通報(bào)了證監(jiān)會與最高院加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的情況。另外,還回答了記者關(guān)心的其他問題。

　　問:近期,多家媒體報(bào)道了方正證券與民族證券有關(guān)糾紛,請問證監(jiān)會對此如何評論?

　　答:我會已關(guān)注到方正證券與其全資子公司民族證券之間的糾紛事項(xiàng)。資本市場各類參與主體均應(yīng)依法合規(guī)行使自身權(quán)利,不得損害上市公司、中小投資者的合法權(quán)益。作為上市證券公司的第一、二大股東,應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定,按照公司章程和雙方協(xié)議約定,妥善解決相關(guān)爭議,不得干預(yù)也不得因爭議而影響兩家證券公司的正常運(yùn)營,不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益。

　　方正證券、民族證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定,進(jìn)一步健全公司治理,加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制,保持公司的獨(dú)立性、正常經(jīng)營和員工穩(wěn)定。我會已采取措施,加強(qiáng)對兩家證券公司的日常監(jiān)管,高度關(guān)注其合規(guī)經(jīng)營情況,一旦發(fā)現(xiàn)侵害客戶合法權(quán)益的行為, 我會將依法處理。

　　問:有媒體報(bào)道稱,旨在改善券商凈資本約束的風(fēng)控指標(biāo)新規(guī)將發(fā)布,請問是否屬實(shí)?證監(jiān)會對此如何評價(jià)?

　　答:為落實(shí)“新國九條”和我會《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》(證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號),保持證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的有效性和針對性,今年我會啟動了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》修訂工作。目前修訂工作正在進(jìn)行中,條件成熟時(shí),將按法定程序公開征求社會意見。

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