【必讀】證券從業(yè)人員管理常見問題解答

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　　【必讀】證券從業(yè)人員管理常見問題解答

　　一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么?

　　2002年12月，中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，協(xié)會于 2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，自2003年7月1日起實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。

　　2009年3月13日，中國證監(jiān)會頒布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。為落實此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，對證券經(jīng)紀(jì)人實施自律管理。

　　2010年10月19日，中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。為落實兩個規(guī)定，2010年11月，協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。

　　二、從業(yè)資格如何取得?

　　通過協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加資格考試。協(xié)會建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫，通過網(wǎng)站為社會公眾提供考試成績查詢。考生可通過協(xié)會網(wǎng)站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證。考試成績長期有效。

　　三、如何取得執(zhí)業(yè)證書?

　　申請人通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請。具體程序是：

　　(一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;

　　(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

　　(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

　　(四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。

　　(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

　　四、申請從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過刑事處罰;

　　(五)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　五、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用;

　　(三)具有中華人民共和國國籍;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的);

　　(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;

　　(七)未受過刑事處罰;

　　(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　六、申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)通過以下四組考試中任意一組：

　　1、通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目的考試;

　　2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項考試兩個科目;

　　3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識和專項考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個科目;

　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目。

　　(二)被證券公司聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過刑事處罰;

　　(五)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　七、申請證券經(jīng)紀(jì)人證書需要什么條件?

　　申請證券經(jīng)紀(jì)人證書應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　(一)通過以下四組考試中任意一組：

　　1、通過了證券基礎(chǔ)知識和任意一門專業(yè)科目的考試;

　　2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項考試兩個科目;

　　3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識和專項考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個科目;

　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎(chǔ)兩個科目。

　　(二)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)最近三年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　八、從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機構(gòu)，如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更?

　　按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)前，必須在原機構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認機構(gòu)為其提交離職備案信息。

　　對于原機構(gòu)已做離職備案新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理;對于原機構(gòu)未做離職備案新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構(gòu)為離職人員報備相關(guān)信息后，協(xié)會對新機構(gòu)提交的變更申請予以受理。

　　如果離職人員與機構(gòu)存在糾紛或其他因素機構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

　　九、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間?

　　協(xié)會通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢，對于證券經(jīng)紀(jì)人證書的申請，協(xié)會自受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會對申請材料的真實性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。

　　十、從業(yè)人員年檢的具體內(nèi)容是什么?

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。年檢的具體內(nèi)容包括：

　　(一)檢查各機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

　　(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達到規(guī)定學(xué)時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

　　十一、從業(yè)人員年檢何時進行?

　　協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時半年。

　　證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，按月份，每年年檢一次。

　　十二、年檢的主要環(huán)節(jié)是什么?

　　1、一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　(一)個人填寫年檢申請表;(二)機構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示;(三)各機構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示;(四)協(xié)會公告年檢結(jié)果。

　　對于未通過年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其執(zhí)業(yè)，并將相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　(一)機構(gòu)審核;(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;(三)證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

　　對于未通過年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動注銷其執(zhí)業(yè)證書，一年內(nèi)不得注冊。

　　十三、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?

　　通常情況下，年檢工作開始后，協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)隨時向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

　　年檢是協(xié)會對取得執(zhí)業(yè)證書人員的定期檢查，年檢程序需通過執(zhí)業(yè)人員所在機構(gòu)組織完成。離開執(zhí)業(yè)機構(gòu)的人員，機構(gòu)應(yīng)及時將其離職信息報備協(xié)會，離職人員無需參加年檢。

　　十四、年檢申請人在年檢期間需辦理變更注冊怎么辦?

　　年檢期間，協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)的申請，一旦協(xié)會受理了變更申請，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。

　　十五、從合規(guī)的角度，證券公司聘用從業(yè)人員應(yīng)注意些什么?

　　《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格;因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員;國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　十六、申請人能否同時申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位?

　　不可以。只能根據(jù)公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。具體而言，證券公司的從業(yè)人員可以申請一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問或分析師)崗位;基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員只能申請一般證券業(yè)務(wù)崗位;投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)崗位;資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)崗位;與證券公司為委托代理關(guān)系的經(jīng)紀(jì)人，只能申請證券經(jīng)紀(jì)人證書。

　　十七、申請人填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》電子表格時應(yīng)注意哪些問題?

　　從業(yè)人員首次進行執(zhí)業(yè)注冊，應(yīng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，以后辦理變更注冊時，《執(zhí)業(yè)注冊申請表》中的各項內(nèi)容均需進行更新。填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》的注意事項有：

　　1、申請人錄入申請表前，應(yīng)仔細閱讀填表說明。按順序首先填寫基本信息并保存，如申請人先行填寫其他項目，系統(tǒng)不能保存。

　　2、電子申請表中粘貼的照片規(guī)格需為3cm*4cm，或其長寬比例為3:4，否則照片會變形。照片底色應(yīng)為紅或藍色。申請人勿在電腦上對照片進行修飾，且禁止使用考試現(xiàn)場照片，以便審核人員對注冊照片和考試照片進行比對。

　　3、申請人在申請表中一律填寫現(xiàn)用姓名和身份證號碼，如上述信息與考試或后續(xù)培訓(xùn)時所使用的不一致，請給協(xié)會來函說明，并提交相關(guān)的證明材料。

　　4、錄入過程中如遇到任何偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格，避免日后查詢、統(tǒng)計時造成計算機辨認困難。

　　5、居住地址應(yīng)按通信格式填寫，具體到門牌號碼。家庭電話應(yīng)與居住地的電話號碼一致(座機前應(yīng)填寫電話區(qū)號)。

　　6、學(xué)歷應(yīng)嚴(yán)格按照國家教育部、人事部的有關(guān)規(guī)定進行認定，認真填寫學(xué)歷編號。有海外教育經(jīng)歷的，應(yīng)將學(xué)校名稱譯成中文填寫。教育經(jīng)歷從高中填起。

　　7、申請表中某些欄目如曾用名、處分及獎勵等，如沒有，請留空，不應(yīng)填寫“無”，否則系統(tǒng)認為有信息需要處理。如填寫處分(罰)、獎勵信息，必須提供書面材料，如沒有書面材料證明的，協(xié)會將不予受理或?qū)⑸暾埍硗嘶亍?/P>

　　8、在填寫工作經(jīng)歷時，“單位”一欄應(yīng)填寫具有法人地位的機構(gòu)名稱，不應(yīng)填寫分公司、營業(yè)部的名稱。最近工作截止日期應(yīng)填寫提交申請表時的日期。

　　9、首次申請執(zhí)業(yè)證書的人員請勿填寫“執(zhí)業(yè)證書記錄”一欄。進行執(zhí)業(yè)證書變更時，才需進入此欄目，系統(tǒng)將自動生成以往的注冊記錄。

　　十八、境外人員可否申請執(zhí)業(yè)證書?

　　除證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。

　　十九、中國香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券從業(yè)資格?

　　根據(jù)《內(nèi)地與中國香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排――與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》，通過內(nèi)地證券法規(guī)考試的中國香港專業(yè)人員可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得內(nèi)地證券從業(yè)資格。中國香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)中國香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的中國香港特別行政區(qū)永久性居民。

　　中國香港居民申請內(nèi)地證券從業(yè)資格的程序：

　　1、申請人填寫協(xié)會制定的《中國內(nèi)地證券從業(yè)資格申請表》(表格可在協(xié)會網(wǎng)站www.sac.net.cn資格管理欄目下載);

　　2、提交一份經(jīng)內(nèi)地認可的公證人公證的中國香港永久居民身份證明文件的復(fù)印件(其中屬于中國公民的還應(yīng)提供一份港澳居民來往內(nèi)地通行證(回鄉(xiāng)證)或中國香港特別行政區(qū)護照復(fù)印件)。

　　3、協(xié)會對申請人提交的申請材料進行審核，并在15個工作日內(nèi)作出審核意見，經(jīng)核準(zhǔn)取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的人員名單將在協(xié)會網(wǎng)站公告。

　　二十、中國香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)資格?

　　取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的中國香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。

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