2017年10月自考證券投資與管理真題完整版

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一、單項(xiàng)選擇題：本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的備選項(xiàng)中 只有一項(xiàng)是最符合題目要求的，請(qǐng)將其選出。

1.場外交易市場又稱為

A.柜臺(tái)交易市場   B.—級(jí)市場   C.二級(jí)市場   D.基金市場

2.“金邊債券”又稱為

A.金融債券   B.企業(yè)債券   C.地方政府債券   D.中央政府債券

3.股份有限公司的資本必須遵守的資本原則包括

A.股本確定原則和股本配比原則

B.股本充實(shí)原則和股本配比原則

C.股本不變?cè)瓌t、股本配比原則和股本充實(shí)原則

D.股本確定原則、股本充實(shí)原則和股本不變?cè)瓌t

4.下列哪一項(xiàng)不是股票的性質(zhì)？

A.不返還性   B.流通性   C.確定性   D.風(fēng)險(xiǎn)性

5.地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信作擔(dān)保，與政府的稅收能力無關(guān)，與有限的財(cái)政收入也無關(guān)的債券是指

A.—般責(zé)任債券   B.有限責(zé)任債券   C.收益?zhèn)?nbsp;  D.住宅公債

6.根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為

A.開放型基金和封閉型基金   B.契約型基金和公司型基金 

C.開放型基金和公司型基金   D.成長型基金和平衡型基金

7.我國的證券管理機(jī)構(gòu)是 

A.人民銀行   B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)   C.財(cái)政部   D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

8.證券登記結(jié)算公司屬于 

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)   B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)   C.證券業(yè)自律組織   D.證券管理機(jī)構(gòu)

9.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)中，以買賣證券的差價(jià)以及持有證券的其它收益為收入來源的業(yè)務(wù)是

A.證券自營業(yè)務(wù)   B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)   C.證券承銷業(yè)務(wù)   D.公司理財(cái)業(yè)務(wù)

10.根據(jù)我國《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定，股份公司申請(qǐng)上市必須在最近連續(xù)盈利 

A.2年   B.3年   C.4年   D.5年

11.下列關(guān)于招股說明書的說法錯(cuò)誤的是

A.招股說明書是公開發(fā)行股票必須準(zhǔn)備的申請(qǐng)材料之一

B.招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制

C.主承銷商無需對(duì)招股說明書披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

D.公司經(jīng)營業(yè)績和股本情況是招股說明書主要披露的信息之一

12.“相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額”描述的是 

A.完全競爭市場   B.壟斷競爭市場   C.寡頭壟斷市場   D.完全壟斷市場

13.專門從事不足一個(gè)交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人是指 

A.傭金經(jīng)紀(jì)人   B.二元經(jīng)紀(jì)人   C.老師經(jīng)紀(jì)人   D.零股經(jīng)紀(jì)人

14.道氏理論的觀點(diǎn)中不包含

A.市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為

B.市場有主要趨勢(shì)、波段趨勢(shì)和微小趨勢(shì)三種趨勢(shì)

C.成交量必須確認(rèn)趨勢(shì)   D.開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

15.在明顯的上升或下跌趨勢(shì)中，第二根K線實(shí)體包含第一根K線實(shí)體所形成的圖形稱為

A.“穿頭破足”形態(tài)   B.“烏云蓋頂”形態(tài)   C.“曙光初現(xiàn)”形態(tài)   D.“包容”形態(tài) 

16.下列哪一項(xiàng)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)   B.購買力風(fēng)險(xiǎn)   C.利率風(fēng)險(xiǎn)   D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

17.證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是

A.選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)   B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)   C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估   D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

18.兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)p=0的含義是 

A.兩種證券間存在正相關(guān)關(guān)系   B.兩種證券間存在不完全的負(fù)相關(guān)關(guān)系 

C.兩種證券完全負(fù)相關(guān)   D.兩種證券之間相互獨(dú)立

19.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括

A.中期報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

B.月度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

C.月度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

D.招股說明書、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

20.證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于

A.中央證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)   B.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.省級(jí)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)   D.市級(jí)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題：本大題共5小題，每小題2分，共10分。在每小題列出的備選項(xiàng)中 至少有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出，錯(cuò)選、多選或少選均無分。

21.證券市場的功能包括

A.融通資金   B.配置資源   C.轉(zhuǎn)換機(jī)制   D.宏觀調(diào)控   E.分散風(fēng)險(xiǎn)

22.下列有關(guān)開放式基金的說法中正確的是

A.基金規(guī)模固定不變   B.基金的買賣價(jià)格受市場供求影響較大

C.基金可以贖回   D.基金不能贖回，只能在二級(jí)市場進(jìn)行買賣

E.基金的買賣價(jià)格以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算

23.證券交易的方式包括

A.現(xiàn)貨交易   B.期貨交易   C.衍生品交易   D.期權(quán)交易   E.信用交易

24.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有

A.前瞻性   B.追蹤趨勢(shì)   C.易變性   D.助漲助跌性

E.在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

25.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括

A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)   B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)   C.匯率風(fēng)險(xiǎn)   D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)   E.操作風(fēng)險(xiǎn)

三、名詞解釋題：本大題共4小題，每小題3分，共12分。

26.金融債券

27.技術(shù)分析

28.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

29.資產(chǎn)負(fù)債率

四、簡答題：本大題共5小題，每小題6分，共30分。

30.簡述證券的特性。

31.簡述普通股股東享有的權(quán)利。

32.簡述開放型基金和封閉型基金的區(qū)別。

33.簡述從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須具備的條件。

34.簡述證券發(fā)行市場的組成。

五、論述題：本大題共2小題，每小題14分，共28分。

35.試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。

36.試述證券市場監(jiān)管的意義和原則。

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