09年自學(xué)考試政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理復(fù)習(xí)資料(8)

　　第八章 壟斷資本主義的形成和基本特征

　　學(xué)習(xí)目的和要求資本主義的發(fā)展要經(jīng)歷自由競(jìng)爭(zhēng)和壟斷兩個(gè)階段。前幾章考察了自由資本主義階段，從本章開(kāi)始到第11章，考察壟斷資本主義階段。

　　本章主要講解資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到壟斷階段，帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，帝國(guó)主義的五大基本特征及其變化和發(fā)展。

　　第一節(jié) 自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義向壟斷資本主義的發(fā)展

　　一、 生產(chǎn)和資本的集中在資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到壟斷階段中，生產(chǎn)和資本集中起著重要作用。生產(chǎn)和資本集中的原因如下：

　　1.在資本主義的自由競(jìng)爭(zhēng)中，少數(shù)大企業(yè)擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠采用新技術(shù)設(shè)備，在更大的范圍內(nèi)組織生產(chǎn)專業(yè)化和協(xié)作，降低商品成本。所以，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是“大魚(yú)吃小魚(yú)”，從而使生產(chǎn)和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手里。

　　2.隨著資本主義的信用制度和股份公司廣泛發(fā)展，通過(guò)發(fā)行股票把許多分散的資本集中起來(lái)，形成一個(gè)巨額資本，能夠在較短時(shí)期內(nèi)建立起一個(gè)大型的企業(yè)，有力地促進(jìn)了生產(chǎn)和資本的集中。

　　3.19世紀(jì)70年代到20世紀(jì)初連續(xù)爆發(fā)了五次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，造成了大批中小企業(yè)的破產(chǎn)和被大企業(yè)所吞并，推動(dòng)生產(chǎn)和資本迅速集中到大企業(yè)的手中。

　　4.“聯(lián)合制”的出現(xiàn)也有力地促使生產(chǎn)和資本的集中?！奥?lián)合制”是指在生產(chǎn)上有聯(lián)系的、處在不同生產(chǎn)部門(mén)的一些企業(yè)，聯(lián)合成為一個(gè)大企業(yè)，或者是生產(chǎn)主要產(chǎn)品的企業(yè)與輔助性企業(yè)聯(lián)合成一個(gè)大企業(yè)。“聯(lián)合制”具有單個(gè)企業(yè)所沒(méi)有的優(yōu)越性，促使許多資本主義企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合，使生產(chǎn)和資本出現(xiàn)集中趨勢(shì)。

　　二、 壟斷的產(chǎn)生生產(chǎn)和資本集中過(guò)程發(fā)展到一定階段，便會(huì)引起壟斷。所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為獲取高額壟斷利潤(rùn)而聯(lián)合起來(lái)，控制和獨(dú)占一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售市場(chǎng)。

　　生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到相當(dāng)高的程度之所以必然引起壟斷，有其可能性和必要性。

　　壟斷產(chǎn)生的可能性是：生產(chǎn)和資本的高度集中，一個(gè)生產(chǎn)部門(mén)的大部分生產(chǎn)和銷(xiāo)售已被少數(shù)大企業(yè)所擁有，少數(shù)大企業(yè)，相互之間比較容易達(dá)成協(xié)議；而且它們的實(shí)力雄厚，也有力量操縱和控制這個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)和流通，這就形成壟斷的可能性。

　　壟斷產(chǎn)生的必要性是：

　　1.企業(yè)的規(guī)模巨大，資本充足，實(shí)力雄厚，彼此之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)必然使雙方都受到很大的損失。為了避免在競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，同時(shí)也為了操縱產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售市場(chǎng)，以獲取高額利潤(rùn)，這些大企業(yè)之間就有必要暫時(shí)達(dá)成協(xié)議聯(lián)合起來(lái)，形成壟斷。

　　2.生產(chǎn)和資本的高度集中，在一個(gè)部門(mén)中形成了少數(shù)大企業(yè)，這不僅使原有的中小企業(yè)無(wú)力與之匹敵，而且使得能與之相互競(jìng)爭(zhēng)的新企業(yè)難以產(chǎn)生，因?yàn)橐⒛軌蛲笃髽I(yè)抗衡的新企業(yè)，需要有龐大的資本。因此，少數(shù)大企業(yè)很自然地在本部門(mén)內(nèi)居于壟斷地位。

　　19世紀(jì)末20世紀(jì)初，生產(chǎn)和資本高度集中，壟斷組織迅速發(fā)展，并在各主要資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里占統(tǒng)治地位，壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，成了這些國(guó)家全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義變成為壟斷資本主義。列寧指出：“自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就會(huì)引起壟斷”，這是資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和基本趨勢(shì)。

　　三、 壟斷組織壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟(jì)的一個(gè)部門(mén)或幾個(gè)部門(mén)中，占居壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織擁有的資本叫做壟斷資本。

　　壟斷組織有多種形式，卡特爾是其中一種?？ㄌ貭柺侵干a(chǎn)同類(lèi)商品的資本主義大企業(yè)為了壟斷市場(chǎng)，攫取高額壟斷利潤(rùn)，通過(guò)簽訂各種協(xié)定（如劃分銷(xiāo)售區(qū)、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定銷(xiāo)售價(jià)格等）所組成的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)要受所訂協(xié)議的約束，但各企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍然保持獨(dú)立。卡特爾只是一種初級(jí)形式的壟斷組織，這種形式最早在1865年出現(xiàn)于德國(guó)。

　　辛迪加。它是指由生產(chǎn)同類(lèi)商品的幾個(gè)大企業(yè)，為了高價(jià)銷(xiāo)售商品和低價(jià)購(gòu)買(mǎi)原材料，通過(guò)簽訂共同銷(xiāo)售商品和采購(gòu)原材料的協(xié)定而建立起來(lái)的壟斷組織。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上仍保持獨(dú)立性，但喪失了商業(yè)上的獨(dú)立性。這種形式19世紀(jì)末20世紀(jì)初在西歐比較流行。

　　托拉斯。它是由生產(chǎn)同類(lèi)商品或者與該類(lèi)商品有密切聯(lián)系的許多大企業(yè)聯(lián)合組成的，參加托拉斯的各企業(yè)在生產(chǎn)、商業(yè)、法律上都不再是獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，由托拉斯組織董事會(huì)及其委任的經(jīng)理來(lái)統(tǒng)一全部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。它是比較穩(wěn)定和比較高級(jí)的壟斷組織形式。這種壟斷組織形式于1882年最先在美國(guó)產(chǎn)生，20世紀(jì)初迅速發(fā)展。

　　康采恩。它是以一兩個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的壟斷企業(yè)為核心，把跨部門(mén)的、不同行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來(lái)，組成一個(gè)壟斷集團(tuán)，居于統(tǒng)治地位的是作為核心的大工業(yè)企業(yè)或大銀行?？挡啥髟?0世紀(jì)30年代首先出現(xiàn)在法國(guó)，隨著壟斷資本主義的發(fā)展而日益成為最重要的壟斷組織形式。

　　第二節(jié) 壟斷資本主義的基本特征及其發(fā)展

　　一、壟斷在經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位

　　（一）壟斷利潤(rùn)帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)是壟斷，這一實(shí)質(zhì)決定了帝國(guó)主義的五大基本經(jīng)濟(jì)特征?；窘?jīng)濟(jì)特征之一是，壟斷在生活中占統(tǒng)治地位。壟斷資本進(jìn)行統(tǒng)治的目的在于通過(guò)壟斷價(jià)格獲取高額壟斷利潤(rùn)。

　　壟斷利潤(rùn)是指壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)。在壟斷條件下，壟斷組織要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須有大量的資本，這就需要追求高額壟斷利潤(rùn)。而壟斷組織要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須有大量的資本，這就需要追求高額壟斷利潤(rùn)。而壟斷組織可以憑借其在經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷地位，操縱商品市場(chǎng)，提高商品價(jià)格，來(lái)而取得高額壟斷利潤(rùn)。

　　壟斷利潤(rùn)的源泉?dú)w根到底是工人階級(jí)和其他勞動(dòng)人民創(chuàng)造的剩余價(jià)值，甚至包括一部分必要?jiǎng)趧?dòng)創(chuàng)造的價(jià)值。具體來(lái)說(shuō)，壟斷利潤(rùn)來(lái)源于以下幾方面：

　　1.加強(qiáng)對(duì)本國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)和其他勞動(dòng)人民的剝削。

　　2.壟斷組織以壟斷低價(jià)購(gòu)買(mǎi)非壟斷企業(yè)的產(chǎn)品，并以壟斷高價(jià)出售自己的產(chǎn)品來(lái)掠奪非壟斷企業(yè)剝削到的一部分利潤(rùn)。

　　3.加強(qiáng)對(duì)國(guó)外人員的剝削。通過(guò)資本輸出和掠奪性的商品輸出、廉價(jià)購(gòu)買(mǎi)國(guó)外的原材料等途徑來(lái)榨取國(guó)外人民。

　　4.通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的財(cái)政和信貸，對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動(dòng)人民創(chuàng)造的國(guó)民收入的一部分轉(zhuǎn)入壟斷資本家的腰包。

　?。ǘ艛鄡r(jià)格壟斷利潤(rùn)主要是通過(guò)壟斷組織制定壟斷價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)的。壟斷價(jià)格是指壟斷組織在銷(xiāo)售商品或購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)資料時(shí)，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證最大限度利潤(rùn)的市場(chǎng)價(jià)格。

　　壟斷價(jià)格具體可劃分為兩種：

　　1.壟斷高價(jià)。即壟斷組織在銷(xiāo)售商品時(shí)規(guī)定的大大超過(guò)商品價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格的壟斷價(jià)格。

　　2.壟斷低價(jià)。即壟斷組織向非壟斷企業(yè)或小生產(chǎn)者購(gòu)買(mǎi)原材料和初級(jí)產(chǎn)品所規(guī)定的低于商品生產(chǎn)價(jià)格或價(jià)值的壟斷價(jià)格。

　　壟斷價(jià)格的出現(xiàn)，使一些商品價(jià)格高于價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格，但是，這種情況決不意味著壟斷價(jià)格違背了價(jià)值規(guī)律，這是因?yàn)椋?/P>

　　1.壟斷價(jià)格的確定不能完全脫離開(kāi)商品的價(jià)值，價(jià)值仍是價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　2.壟斷價(jià)格并沒(méi)有、也不可能增加商品的價(jià)值總量，壟斷價(jià)格出現(xiàn)后，全社會(huì)的商品價(jià)格總額仍然等于商品的價(jià)值總和。某些商品的壟斷價(jià)格，不過(guò)是把其他商品生產(chǎn)者的一部分利潤(rùn)，轉(zhuǎn)移到具有壟斷價(jià)格的商品上。

　　3.通過(guò)壟斷價(jià)格而實(shí)現(xiàn)的壟斷利潤(rùn)，其來(lái)源仍然是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和其他勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分價(jià)值。

　　由此可見(jiàn)，價(jià)值規(guī)律在資本主義發(fā)展的不同時(shí)期，都在發(fā)生作用，只是表現(xiàn)形式不同。

　　（三）壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng)是壟斷資本主義的根本特征，但是，壟斷并沒(méi)有、也不可能消除競(jìng)爭(zhēng)，而是與競(jìng)爭(zhēng)并存。其原因在于：

　　1.壟斷的出現(xiàn)并沒(méi)有、也不可能消滅資本主義商品經(jīng)濟(jì)這一基礎(chǔ)，只要存在著資本主義商品經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是不可避免的。

　　2.在壟斷占統(tǒng)治地位的條件下，仍然存在著不少?zèng)]有加入壟斷組織的“局外企業(yè)”，在這些“局外企業(yè)”之間仍然存在著自由競(jìng)爭(zhēng)。

　　3.壟斷占統(tǒng)治地位的部門(mén)內(nèi)，幾個(gè)大壟斷企業(yè)之間也存在著競(jìng)爭(zhēng)。

　　4.壟斷組織內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)。

　　5.壟斷組織與“局外企業(yè)”之間的競(jìng)爭(zhēng)。

　　壟斷資本主義時(shí)期的自由競(jìng)爭(zhēng)范圍僅限于局外企業(yè)相互之間的競(jìng)爭(zhēng)，占主要地位的是由壟斷本身產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)。

　　壟斷時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)同自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)相比，具有其新的特點(diǎn)：

　　1.競(jìng)爭(zhēng)的目的不同。壟斷時(shí)期競(jìng)爭(zhēng)目的是為了攫取高額壟斷利潤(rùn)。

　　2.競(jìng)爭(zhēng)的手段有了新的變化。壟斷時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)，除了繼續(xù)使用自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的手段外，更重要的是憑借壟斷組織強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治上的統(tǒng)治力量，采取各種強(qiáng)制手段，甚至不惜采取暴力來(lái)打垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

　　3.競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度和后果也不同。壟斷時(shí)期競(jìng)爭(zhēng)的雙方是實(shí)力雄厚、勢(shì)均力敵的壟斷組織，而且這些壟斷組織都有著巨大的政治勢(shì)力，這就使得競(jìng)爭(zhēng)特別激烈和持久。這種競(jìng)爭(zhēng)造成的破壞作用更加嚴(yán)重。

　　4.競(jìng)爭(zhēng)的范圍不同。壟斷時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)范圍已由國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到國(guó)外，而且除了在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)外，在政治、軍事、文化領(lǐng)域也展開(kāi)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)。資本主義進(jìn)入壟斷階段以來(lái)的事實(shí)證明，壟斷不僅沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)，反而使競(jìng)爭(zhēng)更加劇烈和復(fù)雜。

　　二、 金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治（一） 銀行壟斷及其新作用金融資本的形成是銀行業(yè)的集中和壟斷緊密相聯(lián)系的。

　　隨著資本主義的發(fā)展，銀行業(yè)也形成了集中和壟斷。銀行壟斷形成后，銀行的作用發(fā)生了根本性的變化。在自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，銀行的作用只是充當(dāng)普通信貸關(guān)系的中介人。隨著銀行業(yè)的集中并走向壟斷，銀行與工業(yè)企業(yè)之間的相互關(guān)系同過(guò)去相比發(fā)生了根本的變化。具體說(shuō)，這些變化有：

　　1.銀行壟斷形成后，它擁有充足的貨幣資本來(lái)為大工業(yè)企業(yè)提供巨額、長(zhǎng)期的貸款，而大工業(yè)企業(yè)需要的巨額貸款又只能向大銀行取得，這就使大銀行與大企業(yè)之間建立起長(zhǎng)期的、固定的聯(lián)系。大銀行為了使自己貸出的巨額貨幣資本有保障并取得高額的銀行利潤(rùn)，必然十分關(guān)心借款企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，了解和掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，從而對(duì)企業(yè)使用貸款的狀況進(jìn)行監(jiān)督，用擴(kuò)大或減少貸款、收回貸款等辦法來(lái)影響和控制企業(yè)，以致決定了企業(yè)的命運(yùn)。

　　2.銀行和工業(yè)企業(yè)之間互相占有對(duì)方的股票。大銀行憑借自己雄厚的資本力量，除經(jīng)營(yíng)信貸業(yè)務(wù)外，還開(kāi)展其他的金融活動(dòng)，控制和操縱大工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。

　　3.銀行把自己的董事和經(jīng)理直接派到所控制的大工業(yè)企業(yè)去擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，實(shí)行人事結(jié)合，從而進(jìn)一步地控制和掌握了大工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　由此可見(jiàn)，隨著銀行業(yè)的集中和壟斷，銀行的新作用就是由普通的信貸關(guān)系中介人變成了萬(wàn)能的壟斷者。

　?。ǘ┙鹑谫Y本和金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治所謂金融資本就是壟斷的銀行資本和壟斷的工業(yè)資本溶合或混合生長(zhǎng)而形成的一種資本形式。金融資本形成的主要途徑為：

　　1.壟斷的大銀行通過(guò)貸款或購(gòu)買(mǎi)股票來(lái)控制和支配大工業(yè)企業(yè)，或通過(guò)直接投資來(lái)創(chuàng)辦工業(yè)企業(yè)。

　　2.壟斷的大工業(yè)企業(yè)滲透到銀行業(yè)中去。銀行成了萬(wàn)能的壟斷者，壟斷的工業(yè)企業(yè)必然千方百計(jì)地要控制銀行，他們購(gòu)買(mǎi)大銀行的股票，或者自己創(chuàng)辦新的銀行。

　　3.在大工業(yè)企業(yè)和大銀行之間的資本融合的基礎(chǔ)上進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)人事結(jié)合，雙方的壟斷資本家或其代理人互兼對(duì)方的要職。

　　通過(guò)上述三個(gè)途徑，使壟斷的銀行資本同壟斷的工業(yè)資本實(shí)現(xiàn)了完全的融合，形成一種既控制了生產(chǎn)，又控制了流通的萬(wàn)能壟斷資本，即金融資本。

　　金融資本形成的同時(shí)，也產(chǎn)生了金融寡頭。金融寡頭是指掌握著金融資本，操縱國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國(guó)家政權(quán)的少數(shù)最大的壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。在壟斷資本主義階段，一小撮金融寡頭支配了大量的社會(huì)財(cái)富，控制了整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家的上層建筑，成為壟斷資本主義國(guó)家的主宰者。

　　金融寡頭實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治主訂是通過(guò)“參與制”?！皡⑴c制”是指金融寡頭通過(guò)收買(mǎi)和持有一定數(shù)量股票的辦法，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)其他股份企業(yè)控制的一種方式。

　　金融寡頭首先通過(guò)購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的股票而控制一個(gè)人的企業(yè)，以它作為“母親公司”，然后再用“母親公司”的資本，購(gòu)買(mǎi)另一批“孫女公司”。通過(guò)這種層層“參與”，形成一個(gè)類(lèi)似金字塔型的結(jié)構(gòu)，金融寡頭就是高坐塔尖的主宰者，支配著比自有資本大幾十倍甚至上百倍的資本量。

　　此外，金融寡頭還還通過(guò)創(chuàng)辦企業(yè)而掠取“創(chuàng)業(yè)利潤(rùn)”，改組企業(yè)實(shí)行“資本摻水”以及發(fā)行有價(jià)證券、辦理公債、從事各種金融投機(jī)和房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)等等，來(lái)牟取高額利潤(rùn)。金融寡頭為加強(qiáng)其經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，還組成壟斷財(cái)團(tuán)。所謂壟斷財(cái)團(tuán)就是金融資本集團(tuán)，它是由少數(shù)金融寡頭控制的大銀行、大保險(xiǎn)公司、大工商企業(yè)所結(jié)成的壟斷資本集團(tuán)。

　　金融寡頭不僅要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，而且要在政治上和社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)方面建立自己的統(tǒng)治。在這方面建立統(tǒng)治的手段，最突出的是通過(guò)“個(gè)人聯(lián)合”，采用“打進(jìn)去、拉出來(lái)”的辦法，把自己的代理人打進(jìn)政府機(jī)關(guān)擔(dān)任要職，甚至有時(shí)由金融寡頭親自出馬擔(dān)任政府要職，或者是把過(guò)去的國(guó)家政要聘請(qǐng)到自己的企業(yè)擔(dān)任董事或經(jīng)理，借以實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家政府機(jī)關(guān)的直接影響和控制。

　　金融寡頭還通過(guò)建立各種資詢機(jī)構(gòu)和政策研究機(jī)構(gòu)，對(duì)政府的決策施加影響。

　　此外，它還通過(guò)自己的強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)控制報(bào)紙、出版、通訊、廣播、電視等各種機(jī)構(gòu)和企業(yè)，從而對(duì)上層建筑和社會(huì)生活的各個(gè)方面實(shí)行全面的統(tǒng)治。

　　第二次世界大戰(zhàn)后，金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治大大加強(qiáng)了。這表現(xiàn)在：

　　1.金融資本的實(shí)力大大增強(qiáng)，擁有和支配的資本大量增長(zhǎng)。這些巨大的金融資本滲透到國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)，越來(lái)越多地控制著整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。

　　2.金融寡頭進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國(guó)家政權(quán)的控制。戰(zhàn)后，金融寡頭不僅在政府機(jī)關(guān)中有了更多的代理人，而且越來(lái)越多的金融資本家親自粉墨登場(chǎng)擔(dān)任政府的重要職務(wù)。此外，金融寡頭還建立各種各樣影響政府政策的機(jī)構(gòu)，名義上是經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，實(shí)質(zhì)上是政府政策的策劃者，對(duì)政府決策有重大的影響。

　　3.金融資本進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)。戰(zhàn)后，一方面科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際化分工的進(jìn)一步深化和開(kāi)發(fā)；另一方面金融資本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力急劇膨脹，大量相對(duì)過(guò)剩資本要尋找最有利的投放場(chǎng)所，這個(gè)場(chǎng)所就是世界各國(guó)。金融資本通過(guò)跨國(guó)公司和跨國(guó)銀行，使其經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治從國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到國(guó)外。

　　三、 資本輸出（一）資本輸出的必要性與可能性金融資本和金融寡頭不僅在國(guó)內(nèi)實(shí)行壟斷統(tǒng)治，而且必然把壟斷統(tǒng)治延伸到國(guó)外，對(duì)其他國(guó)家的人民進(jìn)行剝削和統(tǒng)治，其中，一個(gè)重要的手段就是資本輸出。

　　資本輸出是指資本主義國(guó)家的政府、資本家或壟斷組織，為了獲取高額利潤(rùn)和利息，以及取得其他經(jīng)濟(jì)利益而對(duì)國(guó)外進(jìn)行投資或貸款。

　　資本輸出雖然在資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期早已存在，但在那時(shí)并沒(méi)有成為一種普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并且數(shù)量也較小，在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)生活中并不占重要地位。19世紀(jì)末 20世紀(jì)初，資本主義發(fā)展進(jìn)入了壟斷階段，資本輸出才在各主要資本主義國(guó)家普遍而大規(guī)模地發(fā)展起來(lái)，資本輸出在經(jīng)濟(jì)生活中占有了重要地位，成為帝國(guó)主義的又一基本特征。

　　壟斷資本主義時(shí)期，大量資本輸出具有必要性：

　　1.在這一時(shí)期，壟斷資本家通過(guò)壟斷價(jià)格和其他手段獲得了日益增多的高額壟斷利潤(rùn)，使壟斷組織手中積累了大量的貨幣資本，這些貨幣資本由于本部門(mén)壟斷的形成而不利于繼續(xù)大量追加投資。國(guó)內(nèi)一切有利的投資場(chǎng)所又都被壟斷了，新資本要轉(zhuǎn)移進(jìn)去是很困難的。雖然國(guó)內(nèi)仍然存在需要投資的經(jīng)濟(jì)部門(mén)，但是由于這些部門(mén)不能保證壟斷資本家獲得高額壟斷利潤(rùn)，因而壟斷資本家不愿意投資。這就使得國(guó)內(nèi)出現(xiàn)大量的過(guò)剩資本，需要向國(guó)外輸出。

　　2.資本投放最佳的場(chǎng)所是輸出國(guó)外，特別是輸?shù)侥切┙?jīng)濟(jì)落后的國(guó)家，那里資本短缺、地價(jià)賤、原材料價(jià)格低廉、勞動(dòng)力價(jià)格便宜、銷(xiāo)售市場(chǎng)廣闊，資本不論以何種形式輸出，都是極其有利的，而且通過(guò)資本輸出還可以帶動(dòng)商品輸出，從而促使壟斷資本家把大量的過(guò)剩資本輸出國(guó)外。

　　在壟斷資本主義時(shí)期資本輸出不僅有必要性，而且也具備了資本輸出的可能性。因?yàn)橘Y本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已經(jīng)敲開(kāi)了許多落后國(guó)家的大門(mén)，促使這些落后國(guó)家的自然經(jīng)濟(jì)逐漸瓦解，卷入了資本主義的世界市場(chǎng)，商品經(jīng)濟(jì)有了一定程度的發(fā)展，廣大農(nóng)民和手工業(yè)者紛紛破產(chǎn)而淪為勞動(dòng)力的出賣(mài)者，加上這些國(guó)家的主要的鐵路和港口等現(xiàn)代化的交通設(shè)施已經(jīng)建成或開(kāi)始興建，這一切為在這些國(guó)家發(fā)展資本主義工業(yè)提供了必要的物質(zhì)條件。

　　此外，壟斷資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)日益完善，通訊交通設(shè)備越來(lái)越精良，信用制度逐步發(fā)展，從而為大量的資本輸出提供了許多便利條件。

　　（二）資本輸出的形式、實(shí)質(zhì)和作用資本輸出的形式主要有兩種：一種是借貸資本輸出，它是由壟斷資本主義國(guó)家的政府或私人銀行和企業(yè)，把貨幣資本貸給外國(guó)的政府、銀行或企業(yè)；另一種是生產(chǎn)資本輸出，它是由帝國(guó)主義國(guó)家的政府或私人銀行和企業(yè)，在國(guó)外直接投資開(kāi)辦工廠、礦山和銀行等企業(yè)。

　　從資本輸出主體來(lái)看，資本輸出可分為私人資本輸出和國(guó)家資本輸出。不論是哪一種形式，其實(shí)質(zhì)都是壟斷資本主義國(guó)家的金融資本掠奪、剝削和奴役其他國(guó)家人民的重要手段，是壟斷資本主義國(guó)家確立和鞏固金融資本對(duì)世界統(tǒng)治的重要工具，是國(guó)際壟斷的基礎(chǔ)。

　　資本輸出對(duì)輸入國(guó)的作用：

　　1.會(huì)促使其自然經(jīng)濟(jì)瓦解，刺激當(dāng)?shù)刭Y本主義的發(fā)展。

　　2.壟斷資本主義資本輸出的本質(zhì)決定了它的掠奪性，通過(guò)資本輸出來(lái)控制輸入國(guó)的經(jīng)濟(jì)，使輸入國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展完全服從于壟斷資本主義國(guó)家的壟斷資本的掠奪需要，要為它們提供廉價(jià)的原材料和初級(jí)產(chǎn)品，從而使得資本輸入國(guó)的經(jīng)濟(jì)單一化和畸形發(fā)展，增大對(duì)壟斷資本主義國(guó)家的依賴性，最終必然導(dǎo)致在政治上也不能不從屬于壟斷資本主義國(guó)家。

　　當(dāng)然，如果資本輸入國(guó)是一個(gè)完全獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家，堅(jiān)持獨(dú)立自主的原則，雖然要給資本輸出國(guó)以“貢賦”，但可以避免其他不利的后果，并且可以促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　資本輸出對(duì)輸出國(guó)及壟斷資本具有十分重要的積極作用：

　　1.輸出資本的國(guó)家和壟斷組織可以獲得大量的利潤(rùn)和利息。

　　2.資本輸出成為輸出國(guó)控制輸入國(guó)的重要手段。資本輸出國(guó)對(duì)輸入國(guó)貸款時(shí)，常常附帶種種條件，一般是通過(guò)簽訂協(xié)定來(lái)獲取經(jīng)濟(jì)、政治和軍事方面的優(yōu)惠和特權(quán)。

　　3.資本輸出是輸出國(guó)擴(kuò)大商品出口的手段。貸款總要規(guī)定債務(wù)國(guó)要用貸款中的全部或部分來(lái)購(gòu)買(mǎi)債權(quán)國(guó)的商品，這樣壟斷資本就可以通過(guò)資本輸出來(lái)帶動(dòng)商品輸出，既可以從貸款中得到高額利息，又可從同一貸款中由于購(gòu)買(mǎi)債權(quán)國(guó)的商品而賺取高額利潤(rùn)，列寧稱其為“要從一條牛身上剝下兩張皮來(lái)”。

　　4.資本輸出使金融資本的銀行網(wǎng)遍布全世界。

　　大量資本輸出對(duì)輸出國(guó)也會(huì)帶來(lái)消極作用：

　　1.由于資本輸出給輸出國(guó)帶來(lái)巨額的利潤(rùn)，這就使輸出國(guó)以“剪息票”為生的食利者階層人數(shù)大大增長(zhǎng)，進(jìn)而使資本輸出國(guó)成為“食利國(guó)”。

　　2.大量的資本輸出到國(guó)外，這些資本不能用于本國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，會(huì)在一定程度上影響本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　3.資本輸出使各壟斷資本主義國(guó)家都要拼命爭(zhēng)奪投資場(chǎng)所，必然導(dǎo)致壟斷資本主義國(guó)家之間矛盾的加劇。

　　（三）戰(zhàn)后資本輸出的特點(diǎn)戰(zhàn)后資本輸出劇增并出現(xiàn)新的特點(diǎn)。

　　1.資本輸出的流向發(fā)生了變化。戰(zhàn)前，資本輸出的主要流向是經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家和殖民地附屬國(guó)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1938年世界主要資本主義國(guó)家的資本輸出中，輸?shù)桨l(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的部分占70％，輸向發(fā)達(dá)國(guó)家的占30％。戰(zhàn)后，資本的投資重點(diǎn)已逐漸轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)國(guó)家，形成了發(fā)達(dá)國(guó)家之間互相輸出資本為主要輸出流向。

　　2.在私人資本輸出增長(zhǎng)很快的同時(shí)，國(guó)家資本輸出增長(zhǎng)更快，并成為日益占重要地位的資本輸出形式。

　　3.向發(fā)展中國(guó)家的資本輸出的主要形式往往采用對(duì)外“援助”。戰(zhàn)后，由于民族民主解放運(yùn)動(dòng)的廣泛發(fā)展和舊殖民體系的解體，迫使壟斷資本主義的擴(kuò)張策略不能不隨之變化，資本輸出形式也相應(yīng)發(fā)生變化，往往以對(duì)外“援助”的形式向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行資本輸出。這種“援助”分為貸款和“贈(zèng)與”兩種方式，貸款要還本付息，從中還能看到資本輸出的性質(zhì)，而“贈(zèng)與”則掩蓋了資本輸出的本質(zhì)。其實(shí)，“贈(zèng)與”在表面上是單方面的“無(wú)償贈(zèng)送”，實(shí)際上總是附加種種條件，通常要求受“援”國(guó)用所“贈(zèng)”之款購(gòu)買(mǎi)提供“援助”的國(guó)家的商品，由提供“援助”的國(guó)家監(jiān)督使用所“贈(zèng)”之款，受“援”國(guó)還要向提供“援助”的國(guó)家提供優(yōu)惠的貿(mào)易和投資的條件；接受軍事“援助”的國(guó)家還要承擔(dān)一定的軍事義務(wù)，諸如提供軍事基地，允許提供“援助”國(guó)家在受“援”國(guó)駐扎軍隊(duì)等等。

　　四、 國(guó)際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界（一）國(guó)際壟斷同盟的形成國(guó)際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界，這是帝國(guó)主義的又一基本特征。

　　國(guó)際壟斷同盟是指資本主義各國(guó)最大的壟斷組織，通過(guò)訂立協(xié)定而結(jié)成的國(guó)際性壟斷經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。

　　壟斷組織形成之后，首先是建立起在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的統(tǒng)治，在此基礎(chǔ)上，壟斷組織為了追逐更高的利潤(rùn)，必然要通過(guò)商品輸出和資本輸出來(lái)向外擴(kuò)張。隨著商品輸出和資本輸出的日益增加，各國(guó)壟斷資本爭(zhēng)奪國(guó)外的商品市場(chǎng)、原材料產(chǎn)地和有利的投資場(chǎng)所的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。在這種激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，幾個(gè)強(qiáng)國(guó)的最大的壟斷組織，為了避免在競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，造成雙方的巨大損失，為了保證獲得高額壟斷利潤(rùn)，只有暫時(shí)妥協(xié)，通過(guò)簽訂各種國(guó)際性的協(xié)定或條約，劃分世界市場(chǎng)范圍，從而建立起國(guó)際壟斷同盟。

　　（二） 國(guó)際壟斷同盟的形式第二次世界大戰(zhàn)前，國(guó)際卡特爾一直是國(guó)際壟斷同盟的主要形式，這種形式是控制同類(lèi)產(chǎn)品絕大部分生產(chǎn)的幾個(gè)國(guó)家的最大的壟斷組織訂立國(guó)際協(xié)定，分割世界市場(chǎng)，規(guī)定壟斷價(jià)格，以保證獲取高額壟斷利潤(rùn)。全世界締結(jié)正式協(xié)定的國(guó)際卡特爾，戰(zhàn)前大約有 1200個(gè)。這些國(guó)際卡特爾簽訂的協(xié)定內(nèi)容包括劃分銷(xiāo)售地區(qū)、規(guī)定商品銷(xiāo)售價(jià)格和銷(xiāo)售數(shù)量，彼此交換技術(shù)發(fā)明和共同享受發(fā)明專利等等。

　　戰(zhàn)后，國(guó)際壟斷同盟有了很大的發(fā)展，雖然國(guó)際卡特爾的作用下降了，但代之而起的國(guó)際壟斷組織，即跨國(guó)公司成為主要形式，并且出現(xiàn)了國(guó)家壟斷資本主義國(guó)際壟斷同盟。

　　（三）國(guó)際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界的原因國(guó)際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上要不斷地進(jìn)行一次又一次的重新分割。這是因?yàn)椋?/P>

　　1.國(guó)際壟斷同盟的建立必須服從各國(guó)大壟斷資本家追求壟斷高額利潤(rùn)的目的。由于情況的變化，如果原來(lái)達(dá)成的協(xié)定在新情況下不利于大壟斷資本家獲取更多的利潤(rùn)，必然要取消原來(lái)的協(xié)議而重新簽訂新的協(xié)議。

　　2.國(guó)際壟斷同盟中達(dá)成分割世界的協(xié)議，誰(shuí)分得多誰(shuí)分得少，惟一的原則是資本實(shí)力的大小。因此，當(dāng)各國(guó)壟斷組織的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)比發(fā)生了新的變化時(shí)，勢(shì)必要求推翻或修訂原來(lái)的分割世界市場(chǎng)的協(xié)議，進(jìn)行重新分割，這種重新分割的過(guò)程是一場(chǎng)尖銳的斗爭(zhēng)過(guò)程。

　　戰(zhàn)后，各國(guó)壟斷組織往往是通過(guò)自己所建立的跨國(guó)公司來(lái)占領(lǐng)銷(xiāo)售市場(chǎng)、原料產(chǎn)地和投資場(chǎng)所，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)上重新分割世界的斗爭(zhēng)。

　　五、壟斷資本主義列強(qiáng)瓜分和重新瓜分世界的斗爭(zhēng)（一）壟斷資本主義列強(qiáng)對(duì)世界領(lǐng)土的瓜分國(guó)際壟斷同盟在經(jīng)濟(jì)上瓜分世界，必然導(dǎo)致其從領(lǐng)土上分割世界，即搶占殖民地。

　　在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期，資本主義國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始占領(lǐng)殖民地，到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，即進(jìn)入壟斷資本主義階段，世界領(lǐng)土第一次被各壟斷資本主義列強(qiáng)瓜分完畢。隨著世界領(lǐng)土的瓜分完畢，全世界各國(guó)便劃分為兩部分：一部分是壟斷資本主義國(guó)家和宗主國(guó)；另一部分則是殖民地、半殖民地和附屬國(guó)，從而在世界上形成了壟斷資本主義的殖民體系。

　　壟斷資本主義國(guó)家之所以要爭(zhēng)奪殖民地，對(duì)世界領(lǐng)土進(jìn)行分割，根本原因在于殖民地對(duì)他們具有特殊重要作用。

　　1.殖民地成為壟斷資本主義國(guó)家最重要的原材料供應(yīng)地。

　　2.殖民地是壟斷資本主義國(guó)家最可靠的商品銷(xiāo)售市場(chǎng)。

　　3.殖民地是壟斷資本主義國(guó)家最有利的投資場(chǎng)所。

　　4.殖民地是維持壟斷資本主義國(guó)家霸權(quán)地位和建立軍事基地的重要條件。

　　5.殖民地還是維持和加強(qiáng)壟斷資本主義國(guó)家國(guó)內(nèi)統(tǒng)治的重要條件。

　　（二）壟斷資本主義列強(qiáng)對(duì)世界領(lǐng)土的重新瓜分壟斷資本主義國(guó)家瓜分世界領(lǐng)土是按其實(shí)力來(lái)進(jìn)行的。雖然壟斷資本主義階段，世界的領(lǐng)土已被瓜分完畢，但壟斷資本主義時(shí)期資本主義經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展不平衡規(guī)律的作用，使壟斷資本主義各國(guó)之間的力量對(duì)比必然發(fā)生新的變化，當(dāng)新的力量對(duì)比狀況同原來(lái)的領(lǐng)土分割狀況不相適應(yīng)時(shí)，重新分割世界的斗爭(zhēng)就必然尖銳起來(lái)，導(dǎo)致重新瓜分世界成為不可避免。

　　重新分割世界同第一次分割世界不同，第一次分割世界是在“無(wú)主”的土地上去占領(lǐng)，重新分割則是對(duì)“有主”的土地進(jìn)行分割，要把土地從一個(gè)國(guó)家的手中轉(zhuǎn)到另一個(gè)國(guó)家的手中。這種重新分割必須進(jìn)行實(shí)力的重新較量，誰(shuí)的實(shí)力強(qiáng)大并戰(zhàn)勝對(duì)手，土地就從失敗者的手中轉(zhuǎn)到勝利者的手中。所以，重新分割世界往往導(dǎo)致壟斷資本主義國(guó)家之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，人類(lèi)歷史上爆發(fā)的兩次世界大戰(zhàn)，都是由壟斷資本主義國(guó)家爭(zhēng)奪世界霸權(quán)和重新瓜分世界領(lǐng)土而引起的。

　?。ㄈ?zhàn)后新殖民主義的統(tǒng)治第二次世界大戰(zhàn)后，許多殖民經(jīng)濟(jì)附屬國(guó)擺脫了原來(lái)的殖民統(tǒng)治，走向民族民主解放的道路。在這種新的形勢(shì)下，壟斷資本主義國(guó)家一方面決不放棄對(duì)原來(lái)的殖民地附屬國(guó)的控制和剝削；另一方面又迫于形勢(shì)而不得不拋棄舊殖民主義的那一套統(tǒng)治方式，變換新的控制和掠奪手法，即新殖民主義。

　　新殖民主義與舊殖民主義的區(qū)別在于：舊殖民主義是通過(guò)赤裸裸的軍事侵略，扶植自己的傀儡，直接控制殖民地附屬國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事，對(duì)當(dāng)?shù)厝嗣襁M(jìn)行殘酷的剝削和暴力統(tǒng)治，為壟斷資本主義國(guó)家的壟斷資本攫取高額的利潤(rùn)服務(wù)。新殖民主義則采用比較隱蔽的、間接的辦法，主要是以經(jīng)濟(jì)滲透的辦法來(lái)繼續(xù)控制和掠奪發(fā)展中國(guó)家，從而使壟斷資本的各種經(jīng)濟(jì)利益繼續(xù)得到保證。

　　新殖民主義對(duì)發(fā)展中國(guó)家的控制和剝削的手法很多，主要是打著“援助”的旗號(hào)進(jìn)行國(guó)家資本輸出，以此控制受“援”國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)。還通過(guò)建立跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家直接投資，以掠奪這些國(guó)家的原材料和占領(lǐng)商品銷(xiāo)售市場(chǎng)。此外，還利用不合理的國(guó)際分工和賤買(mǎi)貴賣(mài)的不等價(jià)交換，利用自己在先進(jìn)科學(xué)技術(shù)上的壟斷地位，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行敲詐勒索等。

　　第三節(jié) 壟斷是帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)

　　帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，需要我們從以下幾方面加以理解和認(rèn)識(shí)：

　　1.壟斷是帝國(guó)主義國(guó)家國(guó)內(nèi)和國(guó)際生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)。

　　2.壟斷在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中占統(tǒng)治地位，是進(jìn)入帝國(guó)主義階段的標(biāo)志。

　　3.在帝國(guó)主義階段，壟斷資本在經(jīng)濟(jì)生活中主宰了一切，從而必然把壟斷統(tǒng)治滲透到上層建筑和社會(huì)生活的各個(gè)方面，控制著帝國(guó)主義國(guó)家的政治、科學(xué)、文化、藝術(shù)、教育等各個(gè)領(lǐng)域，壟斷成為帝國(guó)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活的基礎(chǔ)。

　　4.壟斷的統(tǒng)治加深了資本主義的基本矛盾以及其他各種資本主義所固有的矛盾。

　　5.壟斷是商國(guó)主義五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)特征中最根本的特征和共同基礎(chǔ)，也可以說(shuō)，五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)特征都是壟斷在國(guó)內(nèi)和國(guó)際范圍內(nèi)的表現(xiàn)。第一個(gè)特征是最根本的，其他各個(gè)特征都是在第一個(gè)特征的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。第一、二個(gè)特征是壟斷統(tǒng)治在國(guó)內(nèi)的表現(xiàn)，第三、四、五個(gè)特征是壟斷統(tǒng)治在國(guó)際范圍內(nèi)的表現(xiàn)。帝國(guó)主義五個(gè)基本經(jīng)濟(jì)特征貫穿著一根軸線，具有共同的本質(zhì)。

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