09年自學(xué)考試政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理復(fù)習(xí)資料(9)

　　第九章 國家壟斷資本主義

　　學(xué)習(xí)目的和要求國家壟斷資本主義的出現(xiàn)，是壟斷資產(chǎn)階級在生產(chǎn)日益社會化的條件下，在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)對生產(chǎn)關(guān)系的又一次部分調(diào)整。為了進(jìn)一步認(rèn)識當(dāng)代壟斷資本主義的發(fā)展及其新的特征，必須對國家壟斷資本主義進(jìn)行全面深入的考察。

　　本章主要講解國家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性、本質(zhì)及其基本形式；國家壟斷資本主義在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，及其宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控；國家壟斷資本主義的局限性。

　　第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展

　　一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展的歷程國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家同壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。

　　國家壟斷資本主義在壟斷資本主義階段的初期就已出現(xiàn)，在第一次世界大戰(zhàn)期間和30年代資本主義世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)期間得到發(fā)展。但當(dāng)戰(zhàn)爭結(jié)束和走出危機(jī)后，國家壟斷資本主義又讓位于私人壟斷資本的發(fā)展。自國家壟斷資本主義產(chǎn)生直到二次大戰(zhàn)之前，它始終沒有在壟斷資本主義國家的經(jīng)濟(jì)生活中取得穩(wěn)定和支配的地位。

　　國家壟斷資本主義在二次大戰(zhàn)后迅速、持續(xù)地發(fā)展起來，在西歐一些發(fā)達(dá)資本主義國家最為突出。

　　進(jìn)入80年代，一些主要壟斷資本主義國家出現(xiàn)了一股國有企業(yè)私有化的浪潮。

　　90年代與80年代不同，國有化又開始回潮。隨著知識經(jīng)濟(jì)成分在現(xiàn)實(shí)生活中不斷增大，高科技被越來越多的國家看好，而高科技的發(fā)展將社會經(jīng)濟(jì)引向國有化，國有化在世界范圍開始形成新浪潮。

　　二、 戰(zhàn)后國家壟斷資本主義持續(xù)迅速發(fā)展的原因第二次世界大戰(zhàn)后，國家壟斷資本主義得到迅速而持續(xù)的發(fā)展，從根本上說是資本主義基本矛盾加劇的產(chǎn)物。具體來說，這些矛盾表現(xiàn)在以下方面：

　　1.市場問題日趨嚴(yán)重。需要借助國家的力量進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)國內(nèi)市場，需要依靠國家的力量來爭奪國際市場。

　　2.規(guī)模巨大的社會化大生產(chǎn)和一系列新興工業(yè)的建立以及對傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的設(shè)備更新和技術(shù)改造等，都需要投入巨額的資本，單靠私人壟斷資本是不能承擔(dān)的，特別是有些新興工業(yè)部門像宇航工業(yè)，投資大，風(fēng)險大，都需要由國家資助和進(jìn)行投資。

　　3.隨著新科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度日益提高，客觀上要求對整個國民經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，尤其是國民經(jīng)濟(jì)中新興工業(yè)部門不斷增多，各部門之間的聯(lián)系日益錯綜復(fù)雜，都需要進(jìn)行社會規(guī)模的調(diào)節(jié)與協(xié)調(diào)，這只有國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)。

　　4.科學(xué)技術(shù)開發(fā)與研究的社會化，使私人壟斷資本無力承擔(dān)開發(fā)與研究項(xiàng)目。某些科學(xué)技術(shù)的開發(fā)和研究，往往需要跨學(xué)科、跨部門的龐大的科研人員的協(xié)同配合，某些不能直接獲利的基礎(chǔ)理論科學(xué)研究，防止和消除現(xiàn)代化生產(chǎn)對自然環(huán)境的污染等等，往往都是私人壟斷資本所不能或者不愿意承擔(dān)的，只能由國家來承擔(dān)。上述種種矛盾和問題的解決是壟斷資本利益的需要，但必需借助于國家的力量。于是，私人壟斷資本便日益發(fā)展成為國家壟斷資本主義。

　　第二節(jié) 國家壟斷資本主義的基本形式和實(shí)質(zhì)

　　一、國家壟斷資本主義的基本形式國家壟斷資本主義可劃分為下述幾種基本形式：

　　1.國家與私人壟斷資本溶合為一體的形式。這是由國家直接掌握的壟斷資本，或稱國有企業(yè)壟斷資本。它是國家壟斷資本主義的最高形式。這種形式的產(chǎn)生，一是通過國家采取“國有化”政策，用高價收購或其他補(bǔ)償方式，把私人壟斷企業(yè)收歸國有。二是通過國家的財政撥款，直接投資興建新企業(yè)。這種方式在戰(zhàn)爭期間主要是興建軍事工業(yè)，服務(wù)于戰(zhàn)爭需要。

　　2.國家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合的形式。這是國家與私人共有的壟斷資本，也稱半國有企業(yè)壟斷資本。這種形式的產(chǎn)生，一是通過國家購買私人壟斷企業(yè)的一部分股票；二是原有的國營企業(yè)進(jìn)行改組，吸收一部分私人壟斷資本的投資；三是國家與私人壟斷資本聯(lián)合投資興建新的企業(yè)。

　　3.國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合的形式。在這種形式中，國家對私人壟斷企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)和調(diào)節(jié)是從企業(yè)外部施加的，是間接進(jìn)行的，因而它是國家壟斷資本主義的低級形式。

　　二、國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)國家壟斷資本主義有各種形式，但其實(shí)質(zhì)是相同的，那就是：國家壟斷資本主義是私人壟斷資本為了維護(hù)壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤而和國家相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式；是私人壟斷資本利用國家機(jī)器來為其利益服務(wù)的手段；是資產(chǎn)階級國家在直接參與社會資本的再生產(chǎn)過程中，代表壟斷資產(chǎn)階級總體利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式。

　　關(guān)于國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)，我們可以從以下幾方面加以認(rèn)識和理解：

　　1.實(shí)行國有化的企業(yè)，往往是那些面臨破產(chǎn)的私人壟斷企業(yè)，國家用勞動人民創(chuàng)造的財富，以高價購買，這實(shí)際上是幫助壟斷資本家走出困境、免于破產(chǎn)而采取的一種對策。壟斷資本家可以從中得到比原資本大得多的補(bǔ)償費(fèi)。

　　2.由國家直接投資興建的國有企業(yè)，主要是那些投資額巨大、資本投入周期長、利潤率低、風(fēng)險大的部門，如各類公共基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)和公用事業(yè)部門，這些部門是私人壟斷資本不愿投資的，但這些部門對社會資本的再生產(chǎn)，從而對維護(hù)壟斷資產(chǎn)階級利益又是非常必要的。

　　3.由國家投資興建的國有企業(yè)，還包括一些新興產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)，如宇航、核能等產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)競爭中是不可缺少的，但又是私人壟斷資本無力和不愿興辦的。這表明國家投資興建的國有企業(yè)，完全是壟斷資產(chǎn)階級利益的需要。

　　4.從國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營宗旨來看，追求高額利潤并非主要目標(biāo)，其宗旨是促進(jìn)私人壟斷資本的發(fā)展，協(xié)調(diào)社會總資本的正常運(yùn)行。國有企業(yè)在一定程度上緩和了私人壟斷資本同社會化大生產(chǎn)的矛盾，加速了私人壟斷資本的發(fā)展。

　　5.國有化企業(yè)的性質(zhì)取決于國家的性質(zhì)，而資產(chǎn)階級國家本質(zhì)上是資產(chǎn)階級統(tǒng)治的工具，是“理想的總資本家”，恩格斯深刻指出，資產(chǎn)階級國家“愈是把更多的生產(chǎn)力據(jù)為己有，就愈是成為真正的總資本家，愈是剝削更多的公民。工人們?nèi)匀皇枪蛡騽趧诱?，無產(chǎn)者。資本關(guān)系并沒有被消滅，反而被推到了頂點(diǎn)?！彼裕Y本主義的國有化企業(yè)實(shí)質(zhì)上仍然是資本主義性質(zhì)的企業(yè)。

　　第三節(jié) 國家壟斷資本主義對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的宏觀調(diào)控

　　一、國家壟斷資本的再生產(chǎn)與積累國家壟斷資本功能：

　　1.國家壟斷資本為整個社會資本再生產(chǎn)的正常進(jìn)行創(chuàng)造必要的條件，從而為整個壟斷資產(chǎn)階級獲取高額壟斷利潤服務(wù)。

　　2.國家壟斷資本通過間接的方式來為私人壟斷資本和社會資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)創(chuàng)造十分有利的條件。

　　3.國家壟斷資本為私人壟斷企業(yè)商品的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造條件。

　　國家壟斷資本是指壟斷資本主義國家從財政預(yù)算撥款投入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從事各種生產(chǎn)經(jīng)營活動的資本。這種資本一部分投入物質(zhì)生產(chǎn)部門；另一部分投入公共工程以及高精尖科技的研究和試驗(yàn)等。

　　國家壟斷資本進(jìn)行投資的主要途徑是：

　　1.國家通過財政預(yù)算撥款創(chuàng)辦國有企業(yè)。

　　2.國家通過財政撥款對私營壟斷企業(yè)實(shí)行國有化，或者購買私人壟斷企業(yè)的部分股票。

　　3.國家利用財政資金對國有企業(yè)追加投資。

　　4.國家對公共工程設(shè)施進(jìn)行追加投資。

　　5.國家從整個壟斷資產(chǎn)階級的利益出發(fā)，撥款從事高精尖產(chǎn)品的研究和試驗(yàn)。

　　國家壟斷資本進(jìn)行投資的方向不是固定不變的。

　　50年代各主要資本主義國家掀起的第一次“國有化”熱潮，主要在基礎(chǔ)部門進(jìn)行。70年代又一次掀起“國有化”熱潮，這次國有化不僅包括基礎(chǔ)設(shè)施和傳統(tǒng)工業(yè)部門，而且涉及到新興工業(yè)部門和金融領(lǐng)域。進(jìn)入80年代，政府的投資開始轉(zhuǎn)向高科技領(lǐng)域。

　　二、國家壟斷資本主義宏觀調(diào)節(jié)的基本方式和方法現(xiàn)代壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)是建立在資本主義私有制基礎(chǔ)上的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，因而國家壟斷資本主義的宏觀調(diào)節(jié)，仍然離不開現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和機(jī)制。國家在調(diào)控經(jīng)濟(jì)中，根據(jù)國家壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)的不同形式，可采取不同的方式、方法進(jìn)行調(diào)控。

　　1.通過對國家壟斷資本的管理進(jìn)行調(diào)控。

　　2.通過對部分國有壟斷資本的管理進(jìn)行調(diào)控。

　　3.通過對私人壟斷資本的宏觀經(jīng)濟(jì)管理進(jìn)行調(diào)控。國家通過財政、信貸和其他手段，以“國家調(diào)節(jié)”的方式，對國民收入進(jìn)行再分配，以實(shí)現(xiàn)對私人壟斷資本的調(diào)節(jié)，保障社會資本再生產(chǎn)正常運(yùn)行和壟斷資產(chǎn)階級的整體利益。

　　4.通過實(shí)行“經(jīng)濟(jì)計劃化”來調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)。

　　第四節(jié) 國家壟斷資本主義的作用與局限性

　　一、國家壟斷資本主義對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用（一） 國家壟斷資本主義對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用國家壟斷資本主義對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定促進(jìn)作用。國家壟斷資本主義對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定促進(jìn)作用具體表現(xiàn)為：

　　1.運(yùn)用國家掌握的巨額資本投入社會資本再生產(chǎn)過程，可以興辦那些私人壟斷資本無力興辦的、適應(yīng)新科技發(fā)展要求的巨大新興工業(yè)企業(yè)，從而部分地克服了社會化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾。

　　2.資產(chǎn)階級國家作為“理想的總資本家”，凌駕于個別私人壟斷資本利益之上，代表著壟斷資產(chǎn)階級的整體利益，因而在調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，可以在一定范圍內(nèi)突破私人壟斷資本單純追求眼前利潤的狹隘界限。

　　3.通過國家運(yùn)用各種方式干預(yù)經(jīng)濟(jì)，特別是“經(jīng)濟(jì)計劃化”，對社會資本再生產(chǎn)進(jìn)行綜合性的調(diào)節(jié)，在一定程度上適應(yīng)了資本主義生產(chǎn)社會化的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，對資本主義社會的生產(chǎn)無政府狀態(tài)，具有一定的緩解作用，使社會資本再生產(chǎn)在一定時期和一定程度上得以協(xié)調(diào)和實(shí)現(xiàn)，從而促進(jìn)了社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　4.國家壟斷資本主義還在一定時期內(nèi)暫時緩和了勞資矛盾、壟斷資本與中小資本的矛盾。

　　5.國家壟斷資本主義由國家出面進(jìn)行國際之間的調(diào)節(jié)，使得資本主義各國之間的矛盾也得到一些協(xié)調(diào)，有利于緩和矛盾。

　　（二） 國家壟斷資本主義對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用國家壟斷資本主義對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用集中表現(xiàn)在，它使壟斷資本主義的某些內(nèi)在矛盾更加深化和復(fù)雜。具體來看：

　　1.國家壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)力量主要來自稅收。隨著國家壟斷資本主義的發(fā)展，財政支出的增大，財政赤字日益嚴(yán)重，這就使得廣大人民的稅負(fù)越來越沉重，這就進(jìn)一步削弱了本來已相對縮小的人民群眾有支付能力的需求，使日益巨大的社會生產(chǎn)同消費(fèi)之間的矛盾更加突出，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁出現(xiàn)。

　　2.國家壟斷資本主義通過財政、貨幣政策，擴(kuò)大政府開支來刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必然導(dǎo)致財政赤字和濫發(fā)貨幣，造成長期通貨膨脹。

　　3.國家借助于發(fā)行公債來增加財政收入，并支持私人信貸膨脹，以刺激投資和消費(fèi)需求，其結(jié)果形成了公私債臺高筑，加劇了財政金融的危機(jī)。

　　4.國有壟斷企業(yè)經(jīng)營管理不善，效率低下，造成嚴(yán)重虧損，成為國家財政的沉重包袱。

　　二、 國家壟斷資本主義的局限性國家壟斷資本主義的性質(zhì)，決定了它只是在一定時期、一定范圍和一定程度上緩和資本主義的一些矛盾，從而有利于資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但不可能解決資本主義制度固有的矛盾，因而這些矛盾必然隨著資本主義生產(chǎn)社會化的發(fā)展而進(jìn)一步尖銳化和復(fù)雜化。

　　這一切都表明，國家壟斷資本主義并沒有、也不可能克服資本主義制度內(nèi)在的固有矛盾。

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