2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):合規(guī)培訓(xùn)
【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)得知,2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開始,考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中,環(huán)球小編整理“2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):合規(guī)培訓(xùn)”。請(qǐng)各位考生關(guān)注。
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基金管理人的合規(guī)問題在公司運(yùn)營過程中是非常關(guān)鍵而敏感的問題,所以一個(gè)有效的合規(guī)管理系統(tǒng)是一個(gè)基金管理人所必須具備的?;鸸芾砣吮仨毚_信它的員工能夠遵從所屬國家、所屬經(jīng)營環(huán)境下的所有現(xiàn)行的法律和規(guī)范。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):合規(guī)培訓(xùn))
有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理,通過一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評(píng)估的流程,保證員工能夠符合公司最新的合規(guī)政策,公司的流程規(guī)范以及國家的法律和法規(guī)等,從而幫助公司全面實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo),有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):合規(guī)培訓(xùn))
基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括:國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、基金公司及子公司內(nèi)控評(píng)價(jià)、相關(guān)案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):合規(guī)培訓(xùn))
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