基金《基礎(chǔ)知識(shí)》講義—基金管理公司的內(nèi)部控制制度
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基金管理公司的內(nèi)部控制制度
(一)內(nèi)部控制的概念和目標(biāo)
內(nèi)部控制：是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
總體目標(biāo)：首先，保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念;其次，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)行公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展;最后，確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
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環(huán)球網(wǎng)校友情提示:"基金《基礎(chǔ)知識(shí)》講義—基金管理公司的內(nèi)部控制制度"由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)各位考生學(xué)習(xí)，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
【摘要】基金從業(yè)資格考試科目包括基金法律法規(guī)、基金基礎(chǔ)知識(shí)兩科目，兩個(gè)科目使用同一本教材，教材分為上下兩冊(cè)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理基金《基礎(chǔ)知識(shí)》講義—基金管理公司的內(nèi)部控制制度供各位查看學(xué)習(xí)，希望能給各位復(fù)習(xí)帶來(lái)幫助。
內(nèi)控包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。
內(nèi)部控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的制約關(guān)系{員工自律、部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督，公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制，董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)}
內(nèi)部控制制度一般由公司內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成。
?、殴緝?nèi)部控制大綱;⑵基本管理制度;
?、遣块T(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章; ⑷業(yè)務(wù)操作手冊(cè)。
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