基金從業(yè)資格考試重難點備考輔導：證券交易市場的運行
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二、證券交易市場的運行
(一)證券交易方式
1、現(xiàn)貨交易
2、遠期交易和期貨交易
3、回購交易。具有短期融資屬性 債券回購的期限一般不超過1年，從性質上，可歸屬于貨幣市場
4、信用交易(融資融券交易)。保證金買空、保證金賣空 必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
2005.10《證券法》(修訂)取消證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
(二)場內市場運行
1、證券交易所。
?、抛C交所的定義。 1990.11.26 上交所 1990.12.1深交所
?、谱C交所的特征①固定的交易場所和交易時間②會員資格，經(jīng)紀制③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券④公開競價決定交易價格⑤具有較高的成交速度和成交率⑥“公開、公平、公正”原則
?、锹毮?/p>
具體：①提供證券交易的場所和設施②制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則③接受上市申請、安排證券上市④組織、監(jiān)督證券交易⑤對會員進行監(jiān)管⑥對上市公司進行監(jiān)管⑦管理和公布市場信息⑧中國證監(jiān)會許可的其他職能
禁止：①以營利為目的的業(yè)務②新聞出版業(yè)③發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料④為他人提供擔保⑤其他
⑷證交所的組織形式。
?、俳M織形態(tài)。
公司制：以營利為目的,但不參與證券交易、組織形式是股份有限公司、公司資本實行證券化、管理方式是開放型管理、實行“公示主義”
會員制：財產(chǎn)所有權為全體會員公有,并共同使用、自律關系、非營利性法人社團、一切交易責任由買賣雙方自負
?、谖覈C交所的組織機構。會員大會、理事會、經(jīng)理機構…
總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，不得由國家公務員兼任，連續(xù)任期不超過兩屆
⑸證交所的運作系統(tǒng)：交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng)
2、證券交易的原則和規(guī)則
⑴證券交易的原則。公開{信息公開原則}、公平{平等機會}、公正
?、谱C券交易的承銷及規(guī)則
①開戶階段。
?、谖须A段。正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實施和保護投資者權益的重要環(huán)節(jié)。
③成交階段。價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 集合競價方式、連續(xù)競價方式{9:15～9:25,深收盤三分鐘}→全部成交、部分成交、不成交
?、芙Y算階段。清算{資金清算、證券清算}、交收
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基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)
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3、證券指數(shù)。
?、哦x。選擇樣本股→選定某基期,并以一定方法計算基期平均股價或市值→計算計算期平均股價或市值,并作必要的修正→指數(shù)化
?、茋獾淖C券指數(shù)介紹。道·瓊斯平均指數(shù)、納斯達克綜合指數(shù)、金融時報指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)
?、俏覈淖C券指數(shù)介紹。
?、僮C券指數(shù)。滬深300指數(shù)、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、深證成分指數(shù)、深證100指數(shù)、上證綜合指數(shù)、深證綜合指數(shù)、中小板指數(shù)、中國香港恒生指數(shù)
?、趥笖?shù)。中國債券指數(shù)、中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)
③基金指數(shù)。
中證基金指數(shù)系列{2008.2.4中證開放式基金指數(shù)、分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)60%、中證混合型基金指數(shù)、中證債券型基金指數(shù)80%)基日2002.12.31基點1000簡單平均加權,除數(shù)修正法(基金分紅、份額拆分、樣本調整、其他)8月、2月定期審核并作定期調整}
上證基金指數(shù){派許指數(shù)公式計算2000.6.9正式發(fā)布,基日2000.5.8基日指數(shù)1000}
深證基金指數(shù){派許加權綜合指數(shù)法計算基日20006.30基日指數(shù)1000}
(三)場外交易市場簡介“柜臺市場”“店頭市場” “電話市場”“網(wǎng)絡市場”
1、代辦股份轉讓系統(tǒng)。
2、非上市股份有限公司股份報價轉讓試點。2006.1.16
3、銀行間債券市場。
1997.6 中國人民銀行 標志著機構投資者進行債券大宗批發(fā)交易的場外市場——銀行間債券市場的正式啟動
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