基金教材第四章證券投資基金的監(jiān)管重要知識(shí)點(diǎn)

更新時(shí)間：2016-08-09 10:23:17 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金教材第四章證券投資基金的監(jiān)管重要知識(shí)點(diǎn)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金教材第四章證券投資基金的監(jiān)管重要知識(shí)點(diǎn)

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　　第四章證券投資基金的監(jiān)管

　　54、政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　55、投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場(chǎng)的主體，證券投資基金活動(dòng)是基金市場(chǎng)的行為，這是基金市場(chǎng)的兩大基本要素。

　　56、基金監(jiān)管的基本原則具有基礎(chǔ)性和宏觀性的特征。

　　57、形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為肌醇、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　58、公開、公平、公正監(jiān)管原則是證券市場(chǎng)活動(dòng)以及證券監(jiān)管的基本原則。

　　59、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證券會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。

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　　60、中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查是，不得少于2人。

　　61、中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　62、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　63、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)咨委會(huì)。會(huì)員分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。

　　64、擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

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　　65、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司：其注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;主要股東(股權(quán)比例最高且不低于25%)最近3年沒有違法記錄;非主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不得于5000萬人民幣;取得基金從業(yè)資格的人員不少于15人。

　　66、基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　67、基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。

　　68、我國對(duì)于非公開募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)。

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