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基金《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納—其他主體

更新時(shí)間:2016-08-17 10:42:20 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽52收藏10

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  33. 20世紀(jì)80年代,世界上最早的保本基金誕生于美國。

  34. 1990年第一只ETF誕生于加拿大多倫多交易所。美國的第一只ETF在1993年誕生。

  35.世界上公認(rèn)的第一只基金是1868年,英國政府批準(zhǔn)設(shè)立的海外及殖民地政府信托。

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  36.權(quán)力歸于中國證監(jiān)會:

  1)基金管理人的經(jīng)理層人員(高管)應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

  2)托管人職責(zé)終止,審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案。

  3)商業(yè)銀行申請基金銷售資格,向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交。

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