2016年4月證券投資基金基礎(chǔ)知識真題及解析(1)
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1、 下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是()。
A、債券
B、期權(quán)
C、普通權(quán)
D、優(yōu)先股
答案:C
解析:投票權(quán)就是表決權(quán),這是普通股的權(quán)利。優(yōu)先股一般沒有表決權(quán)。
2、 投資政策說明書中的投資限制包括()。
A、期限、流動性
B、期限、合規(guī)
C、流動性、合規(guī)
D、期限、流動性、合規(guī)
答案是:D
解析:這個是常識,不應(yīng)該出錯。
3、 以下那一項(xiàng)不是識別有效投資組合的必要信息?()
A、每種證券的期望收益率
B、每種證券的收益率的方差
C、每種證券的風(fēng)險屬性
D、每一種證券與其他證券之間的相關(guān)關(guān)系
答案:C
解析:C選項(xiàng)屬于定性分析,其他選項(xiàng)屬于定量分析。投資組合是需要計(jì)算的,定性分析是沒法進(jìn)行的。
4、 關(guān)于權(quán)益類證券投資風(fēng)險收益,以下表述錯誤的是()。
A、無論是系統(tǒng)風(fēng)險還是非系統(tǒng)風(fēng)險,都要求相應(yīng)的風(fēng)險溢價
B、風(fēng)險資產(chǎn)期望收益率=風(fēng)險資產(chǎn)收益率+風(fēng)險溢價
C、風(fēng)險較高的公司對應(yīng)較高的風(fēng)險溢價,其期望收益一般也較高
D、在其他條件都相同的情況下,股票投資者對風(fēng)險更高的公司出價更低,要求的期望收益率更高。
答案:B
解析:風(fēng)險資產(chǎn)期望收益率=無風(fēng)險資產(chǎn)收益率+風(fēng)險溢價
5、 CAPM模型的基本假設(shè)不包括()。
A、所有投資者的投資期限都是相同的
B、投資者的投資范圍不限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)
C、所有投資者都是理性的
D、所有投資者對于風(fēng)險的認(rèn)知都一致
答案:B
解析:投資范圍就限于公開市場可以交易的資產(chǎn)。
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6、 若已上市公司向不特定對象公開募集股份,這種行為成為()。
A、IPO
B、股票回購
C、增發(fā)
D、股票拆分
答案:C
解析:上市公司已經(jīng)IPO過了,再發(fā)就屬于增發(fā)。如果是向特定對象增發(fā)就叫定向增發(fā)。
7、 在實(shí)際操作中,基金經(jīng)理制定的交易指令不包括()。
A、交易頻率
B、交易種類
C、買賣方向
D、交易價格
答案:A
解析:頻率不屬于基金經(jīng)理制定交易指令的內(nèi)容,市場存在不確定性,無法包括頻率。
8、 下列股票估值方法不屬于相對價值法的是()。
A、市盈率模型
B、經(jīng)濟(jì)附加值模型
C、企業(yè)價值模型
D、市銷率模型
答案:B
解析:B是內(nèi)在價值法,相對價值法指至少有兩個指標(biāo)的比對才叫相對。
9、()是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。
A、國債
B、地方政府債
C、政策性金融債
D、商業(yè)銀行債券
答案:A
解析:中央政府發(fā)行的債券就是國債,國債一般都是財政部發(fā)行的。
10、按交易方式分類,下列是銀行間債券市場的交易品種,但不是交易所有債券市場交易品種的是()。
A、現(xiàn)券交易
B、質(zhì)押式回購
C、融資融券
D、遠(yuǎn)期交易
答案:D
解析:遠(yuǎn)期交易屬于場外交易,交易所屬于場內(nèi)交易。
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