基金基礎(chǔ)知識知識點(diǎn)概述-交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易

更新時間：2016-12-05 14:57:15 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金基礎(chǔ)知識知識點(diǎn)概述-交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易

　　第五節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的募集與交易

　　一、ETF份額的發(fā)售

　　(一)認(rèn)購方式

　　按認(rèn)購渠道的不同，分為網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購。

　　按支付對價的種類不同，ETF份額的認(rèn)購又可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。

　　(二)認(rèn)購費(fèi)用(傭金)及認(rèn)購份額的計(jì)算

　　認(rèn)購時按1元/份計(jì)價。

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購份額*認(rèn)購費(fèi)率

　　認(rèn)購金額=認(rèn)購份額*(1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　(例題請同學(xué)們自己學(xué)習(xí)，P61)

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　　二、ETF份額折算與變更登記

　　(一)ETF份額的折算時間

　　基金合同生效后，ETF應(yīng)在不超過3個月的時間內(nèi)建倉。

　　建倉后，基金管理人選定一個日期做為基金份額折算日，以標(biāo)的指數(shù)的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進(jìn)行折算。

　　(二)ETF份額折算的原則

　　基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額發(fā)生調(diào)整，但比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對基金持有人的收益無實(shí)質(zhì)影響。

　　(三)ETF基金份額折算的方法。

　　折算比例=(計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(標(biāo)的指數(shù)的收盤值/1000)

　　以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

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